Акт служебное расследование, образец

Содержание

3. ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Несчастный случай
событие, приведшее к телесным повреждениям или смерти.

Авария
разрушение сооружений и (или) технических устройств, неконтролируемые взрыв и (или) выброс опасных веществ.

Инцидент
отказ или повреждение технических устройств/сооружений, в том числе отклонение от технологического режима, которые могли привести к несчастному случаю и/или аварии.

Пожар
неконтролируемое горение, причинившее материальный ущерб предприятию и (или) вред жизни и здоровью людей.

Дорожно-транспортное происшествие (ДТП)
событие, возникшее в процессе движения транспортного средства Компании, при котором погибли или ранены люди и (или) повреждены какие-либо транспортные средства, сооружения, грузы либо причинен иной материальный ущерб.

Авария на железнодорожном транспорте
событие, возникшее в процессе движения железнодорожного транспорта, принадлежащего предприятию на правах собственности или аренды, при котором произошло крушение, пожар, сход с рельсов или повреждение подвижного состава.

Опасное происшествие
событие, которое по удачному стечению обстоятельств не привело к производственной травме или аварии, но представляло такую опасность.

Пример: ситуация, когда движущийся погрузчик мог совершить наезд на неожиданно появившегося человека, но этого удалось избежать.

5. КЛАССИФИКАЦИЯ ПРОИСШЕСТВИЙ

В Корпорации применяется единая классификация происшествий, которая предназначена для организации соответствующих внутренних расследований.
Различают следующие виды происшествий в зависимости от причиняемого ими ущерба:

  • чрезвычайное происшествие;
  • серьезное происшествие;
  • незначительное происшествие.

Чрезвычайные происшествия:

  • тяжелый, групповой или смертельный несчастный случай, связанный с производством;
  • взрыв;
  • пожар, который был ликвидирован силами профессиональных пожарных и/или аварийно-спасательных формирований;
  • любое происшествие на производстве, которое привело к неблагоприятным общественным последствиям или вызвало неблагоприятное освещение происшествия в средствах массовой информации на национальном уровне;
  • авария или инцидент, который мог привести к тяжелому, групповому или смертельному несчастному случаю.

Серьезные происшествия:

    • легкий несчастный случай, связанный с производством;
    • острое профессиональное заболевание (отравление);
    • пожар, который был ликвидирован силами штатных сотрудников;
    • разлив агрессивных, токсичных или пожароопасных химических веществ в объеме 200 литров и более, произошедший на предприятии или принадлежащем ему транспорте.
    • любое происшествие на производстве, которое привело к неблагоприятным общественным последствиям или вызвало неблагоприятное освещение происшествия в средствах массовой информации на региональном уровне;
    • авария или инцидент, который мог привести к легкому несчастному случаю.

Незначительные происшествия:

      • травма, произошедшая на производстве, и приведшая к медицинскому лечению пострадавшего без утраты им трудоспособности;
      • разлив агрессивных, токсичных или пожароопасных химических веществ в объеме менее 200 литров, произошедший на предприятии или принадлежащем ему транспорте;
      • любое происшествие на производстве, которое привело к неблагоприятным общественным последствиям или вызвало неблагоприятное освещение происшествия в средствах массовой информации на местном уровне.
  • опасное происшествие, которое по удачному стечению обстоятельств не привело к производственной травме или аварии, но представляло такую опасность.

6. МАТРИЦА ПОТЕНЦИАЛА ПРОИСШЕСТВИЙ

Матрица потенциала происшествий предназначена для определения уровня, на котором должно быть проведено внутренне расследование причин происшествия.
Для определения уровня, на котором должно быть проведено расследование, необходимо оценить:

  • потенциальную степень тяжести происшествия в соответствии с классификацией происшествий (вертикальная шкала Матрицы);
  • число работников Компании, работников подрядных организаций и/или посетителей, которые фактически пострадали или потенциально могли пострадать в результате происшествия (горизонтальная шкала Матрицы).

МАТРИЦА ПОТЕНЦИАЛА ПРОИСШЕСТВИЙ

Максимальное возможное число пострадавших

Потенциальная степень тяжести
происшествия

0 чел. (A)

1 чел. (B)

2-10 чел. (C)

11 и более чел. (D)

Чрезвычайное происшествие (1)

Уровень 2

Уровень 1

Уровень 1

Уровень 1

Серьезное происшествие (2)

Уровень 3

Уровень 2

Уровень 1

Уровень 1

Незначительное происшествие (3)

Уровень 3

Уровень 3

Уровень 2

Уровень 1

Пример 1
Смертельную травму одного человека необходимо классифицировать как происшествие с потенциалом B1, подлежащее расследованию на Уровне 1.
Пример 2
Легкую травму с утратой трудоспособности двух человек необходимо классифицировать как происшествие с потенциалом С1, подлежащее расследованию на Уровне 1.
Пример 3
Травму, приведшую к медицинскому лечению пострадавшего без утраты им трудоспособности, необходимо классифицировать как происшествие с потенциалом B3, подлежащее расследованию на Уровне 3.
Пример 4
Обрушение потолочной железобетонной панели внутри цеха, обошедшееся без пострадавших (инцидент), но которое могло привести к смерти 12-ти человек, следует классифицировать как происшествие с потенциалом D1, подлежащее расследованию на Уровне 1.
Пример 5
Пожар, ликвидированный средствами первичного пожаротушения и не представлявший опасности для людей и собственности, следует классифицировать как происшествие с потенциалом А2, подлежащее расследованию на Уровне 3.

7. ПРОЦЕДУРА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРОИСШЕСТВИЙ

7.1. Действия в случае происшествия

  • Схема действий по оповещению о происшествии и его внутреннему расследованию приведена в приложении 1.
  • Руководителю подразделения и/или линейному руководителю (мастеру смены) после получения информации о происшествии необходимо выполнить следующие действия:
  • Убедиться в том, что пострадавшему (пострадавшим) оказана первая медицинская помощь и/или вызвана соответствующая аварийная (спасательная) служба.
  • Действовать быстро и позитивно:
      • незамедлительно прибыть на место происшествия, взять все происходящее под свой контроль, сделать необходимые распоряжения;
      • при необходимости принять решение об эвакуации персонала;
      • принять необходимые меры по локализации и ликвидации последствий происшествия и/или исключению опасности для людей и/или окружающей
        среды;
      • принять возможные меры по сохранению места происшествия для проведения расследования.
  • Оценить последствия происшествия (его классификацию) и принять необходимые меры по оповещению соответствующих лиц в соответствии с приложением 1.
      • Служба охраны труда предприятия, используя матрицу потенциала происшествий, дает предложения руководителю предприятия о составе комиссии по расследования происшествия для подготовки соответствующего приказа.

7.2. Общие требования к проведению расследований происшествий

7.2.1. Внутреннее расследование проводится специально создаваемой комиссией.
7.2.2. Целями внутреннего расследования являются:

      • объективное выявление основных и непосредственных причин происшествия;
      • разработка мероприятий по предупреждению подобных происшествий в будущем.

7.2.3. Члены комиссии должны:

  • быть хорошо осведомлены о тех видах деятельности, которые были связаны с возникновением происшествия;
  • уметь оценивать показания как пострадавшего, так и свидетелей, используя свой практический опыт, подготовку и способность выносить логические суждения;
  • составить отчет о фактах происшествия, осмыслив полученные результаты расследования.
    7.2.4. Определение виновных лиц и/или степени их ответственности за случившееся происшествие не входит в компетенцию комиссии по расследованию и не может быть ей поручено.
    7.2.5. По усмотрению руководства Корпорации в состав комиссии по расследованию происшествия на Уровне 1 могут включаться представители департамента по технике безопасности и охране окружающей среды и/или других структурных подразделений Корпорации.
    • Уровни и сроки расследования происшествий

Расследование происшествий на Уровне 1
Все происшествия, подлежащие расследованию на Уровне 1 (по матрице потенциала происшествий), расследуются комиссией в составе:

  • руководитель предприятия – председатель комиссии;
  • технический директор (главный инженер);
  • соответствующий главный специалист предприятия;
  • линейный руководитель (сменный мастер, начальник участка), где имело место происшествие;
  • руководитель службы охраны труда Компании;
  • другие сотрудники предприятия и/или других организаций – при необходимости.

Расследование на Уровне 1 следует завершить (с оформлением отчета о расследовании происшествия — приложение 2) не позднее 10 рабочих дней, включая день происшествия. При необходимости, срок проведения расследования может быть продлен решением председателя комиссии. О принятии такого решения и его причинах следует проинформировать директора по производственным операциям и департамент по технике безопасности и охране окружающей среды Корпорации.

Расследование происшествий на Уровне 2
Все происшествия, подлежащие расследованию на Уровне 2 (по матрице потенциала происшествий), расследуются комиссией в составе:

  • технический директор (главный инженер) — председатель комиссии;
  • начальник цеха (руководитель подразделения);
  • соответствующий главный специалист цеха (подразделения);
  • линейный руководитель (сменный мастер, начальник участка), где имело место происшествие;
  • представитель службы охраны труда Компании;
  • другие сотрудники предприятия и/или других организаций – при необходимости.

Расследование на Уровне 2 следует завершить (с оформлением отчета о расследовании происшествия — приложение 2) не позднее 7 рабочих дней, включая день происшествия. При необходимости, срок проведения расследования может быть продлен решением председателя комиссии. О принятии такого решения и его причинах следует проинформировать руководителя предприятия.

Расследование происшествий на Уровне 3
Все происшествия, подлежащие расследованию на Уровне 3 (по матрице потенциала происшествий), расследуются комиссией в составе:

  • начальник цеха (руководитель подразделения) – председатель комиссии;
  • линейный руководитель (сменный мастер, начальник участка), где имело место происшествие;
  • общественный уполномоченный по охране труда в подразделении, где случилось происшествие;
  • другие сотрудники предприятия – при необходимости.

Расследование на Уровне 3 следует завершить (с оформлением отчета о расследовании происшествия — приложение 2) не позднее 3 рабочих дней с момента происшествия. При необходимости, срок проведения расследования может быть продлен решением председателя комиссии. О принятии такого решения и его причинах следует проинформировать технического директора (главного инженера), а также службу охраны труда предприятия.

7.4. Оперативное оповещение о происшествии

7.4.1. Общий порядок оперативного информирования о происшествиях приведен в приложении 3.
7.4.2. Оперативные сообщения о чрезвычайных и серьезных происшествиях (приложение 4) направляются службой охраны труда в департамент по технике безопасности и охране окружающей среды ООО «ДТЭК», который обеспечивает передачу полученных оперативных сообщений службам охраны труда всех предприятий Корпорации в целях принятия ими незамедлительных мер по предупреждению аналогичных происшествий.
7.4.3. По получению оперативного сообщения о чрезвычайном происшествии департамент по технике безопасности и охране окружающей среды ООО «ДТЭК» незамедлительно информирует об этом Генерального директора и Директора по генерации ООО «ДТЭК».
7.4.4. Оперативные сообщения о других происшествиях (травмы с медицинским лечением пострадавшего без утраты им трудоспособности, профессиональные заболевания и инциденты) представляются по усмотрению служб охраны труда, если информация будет способствовать предупреждению подобных происшествий на других предприятиях ООО «ДТЭК».

7.5. Действия комиссии по расследованию происшествия

7.5.1. Выяснить ситуацию перед происшествием:

  • Чем был занят пострадавший перед происшествием.
  • Каким было рабочее задание.
  • Кто инструктировал и давал указания по выполняемой работе.
  • Как была организована работа, кто ее выполнял.
  • Какие средства производства применялись в работе.
  • Какие средства коллективной и индивидуальной защиты были предусмотрены.
  • Какие опасные вещества использовались.
  • Какими были параметры окружающей среды (освещенность, шум, вибрация, температурный режим, пыль и т.д.).

7.5.2. Воссоздать ход события:

  • Какая работа выполнялась в момент происшествия.
  • Кто и где находился в момент происшествия.
  • Как произошло и развивалось происшествие.

7.5.3. Воспроизвести ситуацию после происшествия:

  • В каком состоянии и где находились используемые в работе средства производства, коллективной и индивидуальной защиты, опасные материалы.
  • Исправны ли были средства производства.
  • Использовались ли средства коллективной и индивидуальной защиты.
  • Как воздействие окружающей среды повлияло на ситуацию.
  • Были ли опасные вещества соответствующим образом маркированы.

7.5.4. Восстановить обстоятельства происшествия:

  • Опросить пострадавшего.
  • Опросить свидетелей (очевидцев происшествия, участников аварийно-спасательных работ, обслуживающий объект/оборудование персонал, эксплуатирующий объект/оборудование персонал, коллег по работе, руководителей).
  • Проинспектировать место происшествия, проверить применявшиеся средства производства (рабочее место, оборудование, инструменты, средства коллективной и индивидуальной защиты).
  • Сделать фотографии, схемы, записи.
  • Проанализировать метод/приемы выполнения работы, ее организацию и полученные указания.
  • Изучить документы (государственные нормативные требования, внутренние нормативные требования предприятия, техническую и технологическую документацию, предписания органов государственного надзора, приказы и распоряжения по предприятию, разрешения/наряды на проведение работ, квалификационные удостоверения и права работников, журнал регистрации инструктажей на рабочем месте, протоколы аттестационных комиссий, журнал проверки состояния условий труда, акты испытаний и освидетельствования оборудования, акты проверки технического состояния машин и механизмов, документы о техническом обслуживании, капитальном и оперативном ремонтах, данные о пострадавших и т.д.).
  • Проверить уровень профессиональной подготовки и проведение инструктажа сотрудников подразделения, где произошло происшествие.
  • Невыясненные факты должны констатироваться как таковые.

7.5.5. Изложить обстоятельства происшествия:

  • Описать ситуацию перед происшествием.
  • Восстановить вероятную картину происшествия.
  • Определить, являлся ли предполагаемый ход развития происшествия типичным.
      • Выявить причины происшествия:
  • Определить непосредственные причины.
  • Определить основные причины.

Перечень непосредственных и основных причин приведен в отчете о расследовании происшествия.

      • Разработать корректирующие мероприятия:

Корректирующие мероприятия можно разделить на исключающие и защитные.
Исключающие мероприятия предотвращают воздействие источника опасности:

  • Устранение источника опасности.
  • Изолирование источника опасности.
  • Физическое ограждение источника опасности.
  • Снижение времени воздействия источника опасности.

Защитные мероприятия защищают только работников:

  • Разработка процедур безопасности.
  • Выдача наряда-допуска.
  • Проведение обучения и инструктажа.
  • Вывешивание предупредительных знаков.
  • Обеспечение СИЗ.

Выбор правильных корректирующих мероприятий производится в следующем порядке от наиболее до наименее эффективных:

  • Устранение источника опасности.
  • Замещение источника опасности.
  • Изолирование источника опасности (помещение внутрь).
  • Ограждение источника опасности.
  • Разработка процедур безопасности.
  • Контроль и надзор за выполнением работ.
  • Обучение требованиям безопасности.
  • Проведение инструктажа.
  • Вывешивание предупредительных знаков.
  • Обеспечение СИЗ.

При разработке корректирующих мероприятий необходимо учитывать следующие факторы:

  • Вероятность воздействия источника опасности.
  • Тяжесть последствий от воздействия источника опасности.
  • Частота воздействия источника опасности.
  • Затраты для предприятия.
      • Оформить результаты внутреннего расследования в виде отчета по форме приложения 2 в срок, установленный для проведения расследования. Отчет о расследовании предназначен для использования только внутри Корпорации и не может быть передан какой-либо сторонней организации или стороннему лицу без специального разрешения.
        Отчет о расследовании происшествия на Уровне 1 направляется:
  • Директору по генерации ООО «ДТЭК».
  • Генеральному директору Компании.
  • В департамент по технике безопасности и охране окружающей среды ООО «ДТЭК».
  • Руководителям профильных департаментов ООО «ДТЭК».
  • В службу охраны труда Компании и предприятия.

Отчет о расследовании происшествия на Уровне 2 направляется:

  • Руководителю предприятия.
  • В службу охраны труда Компании.
  • В службу охраны труда предприятия

Отчет о расследовании происшествия на Уровне 3 направляется:
1) Техническому директору (главному инженеру).
2) В службу охраны труда предприятия.

      • Контролировать фактическое выполнение корректирующих мероприятий.

Перечень таких мероприятий и запланированные сроки их выполнения заносятся в отчет о расследовании происшествия.
7.5.10. Служба охраны труда предприятия обеспечивает независимый контроль полноты и качества проведенного внутреннего расследования, а также контроль выполнения корректирующих мероприятий.

7.6. Информирование о результатах расследования

7.6.1. В течение 3-х рабочих дней после завершения расследования происшествия и составления отчета службой охраны труда предприятия выпускается информационный листок «Уроки, извлеченные из происшествия» (приложение 5). В данном документе дается краткое описание происшествия, анализ происшествия, корректирующие мероприятия и извлеченные уроки. Имена участников происшествия при этом не упоминаются.
7.6.2. С целью информирования работников предприятия и подрядных организаций данный информационный листок вывешивается на всех стендах по охране труда предприятия.
7.6.3. Информационный листок «Уроки, извлеченные из происшествия» направляется в департамент по технике безопасности и охране окружающей среды ООО «ДТЭК», который, в свою очередь, распространяет данный документ среди других предприятий.

7.7. Обучение

Все лица, которые привлекаются или могут быть привлечены к проведению внутренних расследований происшествий, должны пройти обучение практическому применению требований настоящего документа.

7.8. Управление документами

Место и порядок хранения документов, связанных с расследованием происшествия, определяется соответствующим приказом по предприятию.
Срок хранения таких документов на предприятии не может быть меньше, чем предусмотренный законодательством.

8. ЗАПИСИ

Информационный листок Уроки, извлеченные из происшествия (doc – 60 кБайт).

Отчет о расследовании происшествия на производстве (doc – 300 кБайт, або в архіві rar – 50 кБайт).

Понятие и основные причины проведения служебного расследования

Невыполнение работником обязанностей, обусловленных его должностной инструкцией, неизбежно влечёт за собой внимание со стороны руководства. А если такое нарушение еще и стало причиной материального ущерба, понесенного работодателем, то и вовсе возникает необходимость привлечь лицо к ответственности.

Не допускается привлечение работника к дисциплинарной ответственности без проведения соответствующей проверки и сбора доказательной базы.

Проведение служебного расследования на предприятии означает реализацию комплекса мер, направленных на изучение причин, устранение последствий и наказание виновных в совершении того или иного проступка лиц.

Как правило, такая проверка проводится компетентным структурным подразделением, в чьи обязанности входит защита интересов предприятия и выявление негативных факторов, мешающих нормальной деятельности. Также может созываться комиссия, в состав которой входит руководитель бизнес-субъекта, кадровые и финансовые работники, иные члены коллектива.

Говоря об основных причинах, по которым может возникнуть необходимость провести расследование, следует выделить:

  • Явное нарушение работником требований должностной инструкции, положений отдельного приказа или локального нормативного акта предприятия.
  • Причинение материального ущерба организации вследствие указанного нарушения.
  • Злоупотребление служебным положением, неоднократное нарушение правил внутреннего трудового распорядка и т.д.

Иными словами, расследование обуславливается отступлением сотрудника от норм действующих локальных правовых актов (ЛПА) предприятия, нарушениями их положений, которые могут быть выявлены как в процессе трудовой деятельности, так и в результате плановых проверок, инвентаризаций и т.д.

Оформление заключения служебного расследования

Документальное отражение проверки и порядок её проведения, как правило, регламентируется внутренними ЛПА предприятия. В них чётко должны быть изложены этапы проверки и образцы составляемых документов.

На практике проводить служебные расследования компетентны специализированные отделы предприятия, например, служба безопасности. В случае необходимости проверка проводится в тесном взаимодействии с кадровым подразделением, юридическим отделом и другими службами.

Конечно же, перед тем, как составлять заключение служебного расследования, необходимо осуществить ряд обязательных шагов.

Так, основанием для проведения расследования является докладная записка руководителя того или иного подразделения предприятия, где замечено нарушение.

Служебное расследование следует проводить в сжатые сроки, не превышающие 30 календарных дней с момента нарушения.

После этого управленец тщательно изучает обстоятельства, затем специальным приказом по предприятию создаётся комиссия. В её состав входят работники вышеуказанных подразделений, которые и будут проводить проверку.

Далее члены комиссии начинают свою работу. В их задачи входит сбор необходимых материалов проверки, включающий объяснения причастных к инциденту лиц, копии подтверждающих документов и так далее.

Образец заключения служебного расследования

Итогом проверки будет выступать заключение по результатам служебного расследования, где детально и поэтапно излагается рассматриваемое происшествие. Этот документ состоит из вводной, описательной и резолютивной частей.

Его составление нужно начинать с указания реквизитов предприятия, города составления и даты.

Во вводной части следует отразить основания для проведения проверки, указать членов комиссии, в ней задействованных.

Описательная часть должна содержать в себе факты конкретного инцидента, являющегося объектом проверки. При составлении данного блока документа следует опираться на информацию, указанную причастными лицами в своих объяснительных.

В резолютивной части комиссия приводит свои выводы по результатам проверки. Как правило, в данном разделе акцентируется внимание на необходимость привлечь виновного к дисциплинарной ответственности. Если же вина не доказана, то это указывается, и проверка прекращается.

Готовое заключение служебного расследования должно быть подписано исполнителем, а также лицами, указанными в приказе о создании комиссии. После этого оно передаётся на утверждение руководителю предприятия.

В случае, если служебное расследование проведено в срок, отражает реальную картину произошедшего и вина конкретного лица доказана, проверка будет служить надёжным основанием для применения дисциплинарного взыскания.

Ниже приведён пример составления заключения служебного расследования:

Общество с ограниченной ответственностью «Недра»

ИНН №123456789, г. Саратов, ул. Виноградная 23

«Утверждаю»

Директор ООО «Недра»

О.П. Петров

«12» июня 2017 г.

Заключение

по материалам служебного расследования

Комиссией, утвержденной Приказом№143 от 10.06.2017 г. в составе начальника отдела по безопасности И.И. Иванова, начальника юридического отдела А.Б. Петрова, начальника отдела кадров М.М. Максимова, было проведено служебное расследование, в ходе которого установлено следующее:

02.06.2017 г., приблизительно в 02:30, неизвестными лицами было совершено повреждение остекления административного здания ООО «Недра», расположенного по адресу г. Саратов, ул. Виноградная 23.

В результате противоправных действий был причинён материальный ущерб на сумму 5320 руб.

Согласно графику дежурств работников отдела охраны на июнь 2017 г., в ночь с 01.06.2017 г. на 02.06.2017 г. на данном объекте работал охранник Щукин Василий Петрович.

В ходе дальнейшей проверки от Щукина В.П. было истребовано объяснение о случившемся. В письменном объяснении Щукин В.П. указывает, что на момент повреждения имущества он находился на патрулировании в другом крыле здания и не слышал звуков биения стекла.

При осмотре здания было установлено, что на момент совершения указанных действий охранная сигнализация не была включена, что является нарушением п. 4.6 рабочей инструкции охранника.

В своём объяснении Щукин В.П. свою вину признал и обязался впредь внимательнее относиться к своим обязанностям.

С рабочей инструкцией Щукин В.П. был ознакомлен под подпись, однако при этом данную обязанность не выполнил.

Выводы и предложения по результатам служебного расследования:

1.За нарушение трудовой дисциплины, выразившееся в ненадлежащем исполнении своих рабочих обязанностей, привлечь к дисциплинарной ответственности охранника отдела охраны ООО «Недра» Щукина Василия Петровича.

2.Дальнейшую проверку данных материалов прекратить.

Приложения:

1) Объяснительная охранника Щукина В.П;

2) Справка о причинённом материальном ущербе №43 от 02.06.2017 г.;

3) Копия рабочей инструкции охранника Щукина В.П.

4) Копия графика дежурств охранников отдела охраны на июнь 2017 г.

Начальник отдела

безопасности ООО «Недра» И.И. Иванов

«Согласовано»

Начальник юридического отдела

Начальник отдела кадров

К заключению следует приложить все материалы, собранные комиссией в процессе своей работы. После завершения процедуры кадровым инспектором готовится приказ о дисциплинарном взыскании.

Подводя итог вышесказанному, следует отметить, что служебное расследование не проводится по мелким нарушениям трудовой дисциплины вроде однократного прогула. Должны быть веские причины, которые привели или могут привести к реальному и ощутимому ущербу. Кроме этого, управленцу следует внимательно изучать каждый материал проведённой проверки и устранять погрешности при его оформлении. Форма заключения служебного расследования должна быть четкой, читаемой и последовательной. В случае дальнейшего разбирательства и подачи предприятием заявления в правоохранительные органы, этот документ будет играть важную роль при доказательстве или опровержении вины правонарушителя.

Пример акта служебного расследования

УТВЕРЖДАЮ: ООО «Кувшинка» Генеральный директор Братчиков Родион Константинович 19 мая 2017 г.

Составлен комиссией:

Председатель: Начальник отдела кадров П.Р. Малахов

Члены комиссии:

  1. Специалист по охране труда С.С. Выхина
  2. Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

Факт нарушения: невыполнение администратором Синициной Анастасией Владимировной возложенных обязанностей по уведомлению миграционного подразделения ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике о прибытии иностранных граждан в место временного пребывания в течение суток (нарушение ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ).

В результате проведенного служебного расследования выявлено:

  1. 18 апреля 2017 г. в гостиницу «Кувшинка» по адресу: г. Геленджик, ул. Морская, 48, в 12 час. 48 мин. прибыл гражданин Республики Узбекистан Фархудов Махмуд, 08.04.1972 г.р., для временного пребывания.
  2. Согласно табелю учета рабочего времени, журналу учета, 18 апреля 2017 г. администратор Синицина А.В. выполняла свои функциональные обязанности с 06 час. 00 мин. до 06 час. 00 мин. 19 апреля 2017 г., в т.ч. по заселению гостей и предоставлению им гостиничных номеров. Синицина А.В. предоставила гражданину Узбекистана Фархудову М. номер 309 на третьем этаже гостиницы, а также взяла оплату и выдала квитанцию.
  3. В нарушение п. 2.4 должностной инструкции администратора гостиницы и ст. 20 Федерального закона «О миграционном учете иностранных граждан и лиц без гражданства» от 18.07.2006 г. № 109-ФЗ уведомление о прибытии иностранного гражданина в место пребывания Синициной А.В. не заполнялось, в миграционное подразделение в ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике не подавалось.
  4. 05.05.2017 г. в результате проведенной проверки ГУ МВД России по Краснодарскому краю в г. Геленджике в отношении ООО «Кувшинка» составлен административный протокол и вынесено постановление об административном правонарушении по ч. 4 ст. 18.9 КоАП РФ. Наложен административный штраф в размере 400 000 руб.
  5. Согласно письменным объяснениям Синициной А.В. от 05.05.2017 г. уведомление в ГУ МВД по Краснодарскому краю в г. Геленджике не направила по забывчивости.
  6. Ранее сотрудник проявлял усердие в работе, должностные обязанности выполнял в срок. Неснятых взысканий нет. За нарушения трудовой дисциплины к ответственности не привлекался. Работает в ООО «Кувшинка» по трудовому договору в должности администратора с 05.08.2015 г.

Изучив материалы, а именно: Правила внутреннего трудового распорядка, должностная инструкция администратора гостиницы, материалы дела об административном правонарушении, объяснения Синициной А.В., комиссия приходит к следующим выводам:

  1. В действиях Синициной А.В. содержится состав дисциплинарного нарушения, выразившегося в ненадлежащем исполнении работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей, в результате чего работодателю причинен ущерб в размере 400 000 руб.
  2. Привлечь Синицину А.В. к дисциплинарной ответственности и применить дисциплинарное взыскание в виде выговора.

Председатель комиссии:

П.Р. Малахов

Члены комиссии:

Специалист по охране труда С.С. Выхина

Ведущий юрисконсульт Д.В. Федосеева

С актом служебного расследования ознакомлен:

Синицина А.В.

Что сделать до составления акта служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в случаях причинения ущерба работодателю действиями работника или выявления нарушений трудовой дисциплины. Такой документ необходимо составлять и после Акта об отсутствии на рабочем месте при намерении уволить работника за прогул.

Проведение служебного расследования или проверки инициируется резолюцией руководителя – первого лица организации. Состав комиссии утверждается приказом, а срок проведения проверки ограничен 30 календарными днями. С приказом должны ознакомиться члены и председатель комиссии. Кстати, это должны быть лица, не связанные с происшествием.

Комиссия собирает, изучает документы, связанные с происшествием, истребует объяснения у сотрудника (обязательно). При отказе – составляется соответствующий Акт (по аналогии с Актом об отказе от получения). По результатам проверки составляется Акт служебного расследования, который подписывается всеми членами комиссии и работником, в отношении которого она проводилась (Акт об отказе от подписи).

Что собой представляет акт о проведении служебного расследования

Это документ, являющийся носителем информации о ходе проведения расследования комиссии, составленный на основании фактов, объяснений виновника и выводов комиссии.

Акт необходим для возможности определить причину происшествия и вынести соответствующие случаю приказы о наказании виновного лица.

Как правильно составить документы для служебной проверки и расследования на предприятии – смотрите в этом видео:

Зачем составлять акт

Этот документ должен прояснить следующие позиции:

  • Какого рода предприятие понесло ущерб;
  • Есть ли виновные в этом лица и кто именно;
  • В чем состоит вина данных лиц – в неправомерных действиях или полном бездействии;
  • О наличии связи между полученным уроном и действием виновного лица.

Как правильно составить и оформить акт расследования несчастного случая – читайте в этой статье.

Кто и когда составляет, подписывает документ

При получении предприятием урона руководитель должен составить приказ в качестве основания для проведения расследования.

На основании данного документа собирается комиссия, в ее обязанности входит выявление самого ущерба, факта его нанесения и кем оно совершенно, размеры и объемы повреждений или недостач.

Все пункты выявленные в ходе расследования должны отображаться в акте, именно комиссией составляется данный документ. Подписать бумагу должны все участники и заверить руководитель.

Также с содержанием акта должен ознакомиться виновник происшествия и подставить свою подпись, им же составляется объяснительная записка.

Важно: если он отказывается ставить подпись и объясняться следует составить еще один акт об его отказе.

Обвиняемое лицо имеет право на обращение в суд для защиты своих интересов в случае необоснованных обвинений.

Служебное расследование – основные этапы

Служебное расследование проводиться в следующий способ:

Основания для его проведения

Обычно поводом для проведения внутреннего расследования является:

  • Отсутствие на рабочем месте – руководитель не знает почему работника нет, объяснения отсутствуют, предприятие несет убыток, прежде чем штрафовать такого сотрудника следует выяснить причины его отсутствия, для этого и собирается комиссия, составляющая акт об отсутствии работника на рабочем месте;
  • Нанесение ущерба предприятию – если руководитель подозревает материально-ответственное лицо в хищении, ему необходимо это доказать посредством инвентаризации. Для этого собирается комиссия из соответствующих специалистов, которые обязаны установить факт недостачи;
  • Злоупотребление – здесь также идет речь о нанесении ущерба посредством злоупотребления своей должностью – сбыт продукции по заниженным ценам, договоренность со сторонними организациями о торговле вне кассы и прочее.

Приказ о проведении служебного расследования на предприятии.

Издание приказа и состав комиссии

В результате подозрений и не доказанных фактов руководитель обязан издать указ о сборе комиссии для проведения служебной проверки.

Обычно такая проверка вменяется:

  • Службе безопасности;
  • Кадровой службе;
  • Службе внутреннего аудита.

Комиссия должна состоять из не менее, нежели 3-х человек:

  • Эксперты в данном вопросе;
  • Работник бухгалтерии;
  • Профсоюзный представитель, если работник состоит в нем.

Руководитель предприятия, как инициатор всего действия также должен участвовать в процессе, однако в состав комиссии он входить не может.

Важно: участие в таком мероприятии добровольное, так что любой из указанных в приказе людей имеет право на отказ.

Условия проведения расследования

Весь процесс не может быть выполнен в отношении работника:

  • Находящегося на больничном или в отпуске;
  • В применении меры наказания не учитывается время для составления мнения профсоюзом;
  • Взыскание не применяется до получения итогов ревизии, аудита, хозяйственного расследования.

День начала проверки начинается с даты издания указа.

Ход проверки

В ходе расследования собираются все факты урона, нанесенного предприятию:

  • Письма заказчиков с жалобой на невыполнение обязательств по вине такого-то лица;
  • Заявление или докладная записка, которые легли в основу всего процесса проверки. вы узнаете, как составляется докладная записка о нарушении трудовой дисциплины;
  • Акт экспертов о наличии недостачи или ущерба по факту;

Важно: если докладной записки или прочих заявлений нет, работодатель имеет право сам составить такую бумагу.

  • После сбора комиссии уведомляется виновник о начале в отношении его деяний расследования с требованием предоставить объяснительную записку (например, объяснительная записка об отсутствии на рабочем месте).

Рекомендовано такое сообщение выполнить в официальном стиле, к примеру, заказным письмом с уведомлением.

Важно: ответ комиссия должна получить в течение 2-х дней, если он не последовал составляется акт об отказе и начинается составление акта о расследовании.

Основные реквизиты акта служебного расследования

Документ составляется произвольным образом и состоит из 3 частей:

  • Вводной;
  • Основной;
  • Резолютивной.

В шапке документа:

  • Указываются реквизиты фирмы;
  • Место и дата составления.

После слова «Акт» указывается основная часть:

  • Перечень членов комиссии – ФИО, должность.
  • Перечень выявленных фактов правонарушения;
  • Выводы экспертов;
  • Результаты бухгалтерского учета;
  • Указание на факт причастности подозреваемого лица;
  • Свидетельские показания;
  • Материальные доказательства.

В последнем условном разделе подводятся итоги всего расследования и делаются соответствующие выводы. После чего всем членам комиссии следует поставить подпись.

Образец акта о проведении служебного расследования.

Правила составления

Для составления акта применяются те же правила, что и для прочей подобной документации.

Для его формирования доступно взять обычный лист формата А4 или фирменный бланк.

Шапку расположить в правом верхнем углу. Обоснованное наименование документа указывается посредине листа.

Далее следует описать само правонарушение, после чего детальное описание каждого проведенного этапа расследования.

Все пункты правонарушения обязательно необходимо указать перечнем. Подписи следует ставить не только на акте, но и на приложениях к нему.

Возможные ошибки

При составлении акта необходимо соблюдать предписания законодательных документов, имеющих отношение к проведению процедуры служебного расследования.

Акт должен содержать все основные пункты – дата формирования, причина составления, полное описание хода расследования.

Его доступно формировать как в ходе расследования, так и впоследствии посредством переноса данных с предварительно выполненных набросков.

В документе должны в обязательном порядке указываться ФИО и должности всех членов комиссии, а также главного виновника события.

После его полного составления и ознакомления с ним необходимо:

  • Чтобы все члены комиссии подписали его;
  • С ним необходимо ознакомить виновное лицо и дать ему подписать бумагу.

Он имеет право на отказ и последующее обжалование решения комиссии.

Важно: на все свои раздумья подозреваемый работник имеет в распоряжении 2 дня. После чего будет составлен дополнительный документ об его отказе и делу дадут ход.

В ходе подписания документа обвиняемый может указать на свою невиновность, так как для этого были веские основания, приложив документальное подтверждение.

Обвинение работника в служебном преступлении достаточно серьезное мероприятие, и для его исполнения и принятия последующих мер наказания необходимо собрать достаточное и правдивое число улик и доказательств, чтобы впоследствии составленный акт невозможно было оспорить в суде и его составление было оправдано.

Акт же в свою очередь, как и прочая первичная документация имеет произвольную форму без применения какого-либо унифицированного бланка, однако во время его формирования необходимо руководствоваться общепринятыми правилами составления внутренней документации.

Какие результаты ожидать от полиграфолога по факту внутреннего служебного расследования – смотрите тут:

О служебных расследованиях на предприятиях

Четкое определение по служебным расследованиям в Трудовом кодексе отсутствует. Но на практике предполагают установление фактов, связанных с правонарушением. Процедура имеет свой формализованный порядок.

Служебные расследования проводят для достижения нескольких целей:

  • Своевременное применение взысканий.
  • Выявление того, насколько законно само взыскание.
  • Установление факта совершения проступка конкретным лицом.

В законодательстве не приводят и конкретного перечня с дисциплинарными взысканиями, внутренними расследованиями. Руководители имеют право самостоятельно контролировать данный вопрос. Их закрепление проводят с помощью локальных нормативных актов.

Случаи, когда применяют взыскания, могут выглядеть так:

  1. Материальный ущерб работодателю. В этом случае без служебных расследований не обойтись.
  2. Нарушение правил по технике безопасности.
  3. Невыполнение трудовых обязанностей.
  4. Нарушения в сфере трудовой дисциплины.

Если обнаружено преступление, административное правонарушение – администрация предприятия имеет право сообщить о произошедшем правоохранительным органам.

В каком порядке проводят служебное расследование?

Первый этап – выявление самого проступка, нарушающего закон. День выявления приравнивают к моменту, когда должностное лицо узнало о преступлении. Обычно в роли этого лица выступают непосредственные начальники.

Расследование предполагает прохождение следующих этапов:

Издание приказа, согласно которому формируют комиссию.

Минимально необходимое количество членов – 3 человека. Это касается случаев с материальным ущербом. В других ситуациях вопрос регулируется работодателем, при издании различных нормативных актов. Комиссия должна включать непосредственного начальника гражданина и работника, который выносит окончательное решение.

Комиссия отвечает за решение нескольких задач:

  • Определение мер профилактики, чтобы в дальнейшем защититься от подобных нарушений.
  • Привлечение к ответственности лица, признанного виновным.
  • Выявление причин, которые привели к правонарушению.
  • Указание на стоимость вреда, конкретный размер.
  • Установление, в чём суть нарушения.
  • Определение конкретного лица, совершившего проступок.

Когда виновное лицо найдено – у него просят предъявить объяснительную записку. Работнику дают два дня на составление документа, предъявление его контролирующим органам. Если объяснительная просто отсутствует, или гражданин отказывается её оформлять – составляют другой вид актов.

Формирование любых дополнительных материалов, связанных с делом.

Оформление акта. Он становится документом-итогом, где описывают всю информацию, связанную с правонарушением. Это касается указания времени, обстоятельств. Не обходится без резолютивной части с заключением.

Сроки проведения служебных расследований

Трудовой кодекс не устанавливает точных временных рамок для проведения таких мероприятий. Локальные акты организации чаще всего становятся опорой при регулировании данного вопроса. В таких обстоятельствах время не превышает отрезки, за которые гражданина могут и должны привлечь к дисциплинарной ответственности.

Чем меньше время проведения расследований – тем лучше. Есть и другие правила для мероприятия.

Если речь идет об обнаружении утечки по служебной информации – то до расследования должно пройти не более месяца.

Розыск могут прекратить, если все меры предприняты, но результатов так и нет.

Руководитель предприятия утверждает мотивационное заключение о том, почему розыскные мероприятия были прекращены. После этого документы передаются для рассмотрения руководителю организации, которая занимает более высокую ступень в структуре.

Один месяц, согласно сложившейся практике – минимальный срок при проведении мероприятий. Исключение – ситуации, когда служащий в командировке или на больничном, в отпуске. Если сроки служебного расследования нарушены – от ответственности виновного освобождают автоматически.

О спорах по итогам расследований

Привлечение сотрудников к ответственности по результатам мероприятия – право руководителя, а не его обязанность. Потому нужно с самого начала решить, стоит ли организовать судебное расследование. В некоторых случаях помогают справиться различные меры психологического воздействия.

Меры дисциплинарного воздействия считаются законными при соблюдении таких условий:

  1. Соразмерность тяжести проступка.
  2. Все процедуры проводятся без нарушений трудового законодательства. Недопустимо менять и время, отведенное на решение вопросов.
  3. Применение только со стороны лиц, официально наделенных соответствующими полномочиями.
  4. В суде решение будет отменено, если хотя бы одно из условий нарушено.
  5. Информация из технических средств системы охраны
  6. Охрана, управление доступом на предприятии обеспечиваются большим количеством технических средств. Это касается видеокамер, установленных практически по всей территории.
  7. Именно этими устройствами ведётся запись. Хранится информация при помощи специальных видеорегистраторов. Главное – чтобы аппаратуру размещали внутри помещений, в которые не могут проникнуть посторонние лица. Внутренние нормативы предприятия определяют конкретные сроки, на протяжении которых информация сохраняется. Обычно этот период составляет до 30–45 календарных дней.

При инициировании служебных расследований отдельные виды данных рекомендуется переносить на другие носители информации, с которыми проще всего работать. Чем больше задержки во время таких операций – тем больше вероятность того, что записи из архива удалят.

По поводу взаимодействия с правоохранительными органами

Правоохранительные органы к внутренним расследованиям обычно не привлекаются. Но можно осуществлять с ними взаимодействие негласно. Это правило особенно актуально для банков, но и другие организации могут воспользоваться подобными схемами работы.

Когда служебное расследование завершено, требуется непосредственное взаимодействие с полицией. Ведь по итогам часть документов отправляют именно этой службе. За процедуру отвечает сотрудник из отдела по безопасности. Для этого надо направить органам контроля письмо в форме запроса, где оговариваются все важные вопросы, связанные с делом. Если полиция отказалась возбуждать уголовное дело – то можно обратиться в прокуратуру. После этого документы рассматриваются повторно.

Подразделение безопасности на предприятиях может отвечать за выполнение таких функций:

  • Взаимодействие с лицом, по действиям которого ведется служебное расследование.
  • Опрос свидетелей, потерпевших.
  • Само взаимодействие с правоохранительными органами.
  • Исследования на полиграфе.

Часть других задач разрешается передавать подразделению по внутреннему аудиту. Оно в большей степени изучает информацию аналитического характера.

Когда вся информация по происшествию собрана и проанализирована – собирается специальная комиссия. Во время заседания члены этого собрания должны дать четкие ответы на следующие вопросы:

  1. Есть ли факты, из-за которых поступок отягчается?
  2. Обстоятельства, снимающие вину, усугубляющие её.
  3. Последствия проступка в целом для организации.
  4. Характер действий со стороны виновного лица.
  5. Причина проступка.
  6. Есть ли нарушение трудовой дисциплины? В чём оно выражается?

В протоколе фиксируют все тезисы и аргументы, всплывшие во время обсуждения. После вынесения заключения составляют последний акт. В нём есть вводная часть, вторая часть и заключение. Если акт оформлен по всем правилам – он становится весомым аргументов в пользу правомочности любых действий работодателя.

Положение о порядке проведения внутреннего расследования и анализа происшествий на предприятиях в этом видео:

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *