Опционный договор

Содержание

Что такое опцион на заключение договора (пример)

Говоря простым языком, такая договорная модель, как соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее также — опцион), предназначается для оформления сделки по продаже права на заключение в последующем сторонами договора (или нескольких) на условиях, зафиксированных таким опционом (п. 1 ст. 429.2 Гражданского кодекса РФ). Т. е. по опциону сторона, оферент, предоставляет (обычно за плату или прочее вознаграждение) другой стороне, держателю опциона, право подписать в последующем определенный договор (или несколько).

Например, несколько контрактов на поставку товаров на согласованных сторонами условиях будут заключены в момент акцептирования данной оферты, и за право иметь возможность такие договоры подписать потенциальный покупатель уже сейчас заплатил продавцу права.

В целом такая конструкция не нова и активно использовалась в практике и ранее. Однако в связи с отсутствием официального регулирования опцион на заключение договора зачастую рассматривался судами (со всеми вытекающими последствиями, в т. ч. связанными с неоднозначностью судебной практики):

  • как договор под условием (например, постановление 1-го ААС от 24.10.2011 по делу № А11-743/2011);
  • как предварительный договор (например, постановление АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13) и т. д.

Схема действий при заключении опциона

Общий алгоритм действий оферента и держателя опциона выглядит следующим образом:

  • Подписание сторонами опциона, содержащего оферту.
  • Уплата вознаграждения держателем опциона оференту (если соглашением не регламентировано иное). Хотя цена опциона не отнесена к его существенным условиям, сторонам все же надлежит либо установить стоимость сделки по продаже права на заключение договора, либо указать на безвозмездность такой передачи, т. к. платность сделки презюмируется ст. 429.2 ГК РФ и в случае возникновения споров суд будет рассчитывать цену опциона в соответствии с правилами ст. 424 ГК РФ.
  • Акцептирование предложения держателем опциона.
  • Подписание основного договора.

Разумеется, существует риск, что оферта так и не будет акцептирована. В качестве компенсации как раз обычно и применяется плата за получение опциона.

Как отмечают суды, положительные отличия опциона заключаются в следующем: выгода приобретателя права по нему состоит в том, что он правомочен, но не обязан подписывать с продавцом права конкретный договор в будущем. Вторая сторона при этом обязана заключить соглашение по требованию покупателя опциона, за что первому и полагается установленное вознаграждение (например, решение АС Республики Татарстан от 16.05.2016 по делу № А65-4266/2016).

Содержание опциона на заключение договора: образец

С учетом требований законодательства и сложившейся практики делового оборота опцион на заключение договора должен включать следующую информацию:

  • Наименования сторон и прочие сведения, позволяющие однозначно определить их (например, ИНН и ОГРН для юрлиц или паспортные данные для граждан и т. д.).
  • Предмет опциона: продажа права на подписание договора в дальнейшем (п. 1 ст. 432 ГК РФ). Одновременно обязательно указываются условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора (п. 4 ст. 429.2 ГК РФ).
  • Срок действия опциона. Если же он не регламентирован, то по умолчанию принимается равным 1 году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).
  • Порядок и условия выплаты опционной премии опциона или указание на безвозмездность договора.
  • Условия, при которых может быть реализовано право акцептирования оферты. С учетом крайней противоречивости судебной практики при квалификации условных сделок право на акцепт в данном случае может быть связано с наступлением обстоятельств, в т. ч. и поставленных в зависимость от воли сторон (абз. 2 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). Внесение таких условий в соглашение осуществляется по усмотрению сторон.
  • Допустимость включения платы за опцион в сумму вознаграждения по основному договору, т. к. по умолчанию они разграничены. Также, если стороны не условятся об ином, такое вознаграждение не будет возращено держателю опциона, если он так и не акцептирует оферту (п. 3 той же статьи).
  • Допустимость уступки прав по опциону (п. 7 названной статьи).
  • Прочие условия.
  • Реквизиты и подписи сторон.

Рассматриваемое соглашение может быть составлено по предлагаемому нами образцу:

Опцион на заключение договора — образец.

Оформление опциона

Согласно предписаниям закона опцион составляется в той же форме, что и будущий договор, право на подписание которого и было предоставлено (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ).

Получается, что если основной договор должен быть составлен письменно, то и опцион оформляется таким же способом. Если основной договор в обязательном порядке подлежит удостоверению со стороны нотариуса, то опцион также должен быть им удостоверен (например, договор на продажу доли в уставном капитале ООО, см. п. 11 ст. 21 закона «Об ООО» от 08.02.1998 № 14-ФЗ, далее — закон «Об ООО»).

См. также аналогичный пример из практики: суд признал опцион недействительным в связи с несоблюдением нотариальной формы, хотя и квалифицировал его как предварительный договор (АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13).

ВАЖНО! Договор на покупку долей в ООО должен быть составлен в форме единого документа. Что же касается сделки по отчуждению доли в ООО во исполнение соответствующего опциона, то закон прямым текстом указывает на возможность удостоверения сначала оферты (в т. ч. соглашения об опционе), а впоследствии и акцепта (п. 11 ст. 21 закона «Об ООО»).

Опцион на заключение договора не нуждается в госрегистрации, т. к. эта процедура не относится к форме сделок, а является юридическим актом признания государством факта совершения сделки (например, п. 1 ст. 2 закона «О госрегистрации прав…» от 21.07.1997 № 122-ФЗ).

Пример из судпрактики — постановление ФАС Восточно-Сибирского окр. от 21.10.2013 по делу № А10-646/2013, в котором суд разъяснил: опцион на право заключения договора аренды недвижимости сам по себе не является договором аренды, что еще раз подчеркивает правовую природу опциона.

Опцион на заключение договора и предварительный договор

В качестве главных различий предварительного договора (ст. 429 ГК РФ) и упомянутого опциона можно назвать:

  • Предмет соглашения. Если предварительный порождает обязательство сторон подписать основной договор через некоторое время, то опцион предоставляет право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением (т. е. акцептированием) сделать основной договор действующим.
  • Момент возникновения предусмотренного договором обязательства. В первом случае обязательство (т. е. заключение основного договора) возникает в момент подписания обеими сторонами предварительного договора, во втором (исполнение конечного требования) — только после акцептирования оферты.
  • Количество обязанных сторон. Предварительный договор — двусторонне обязывающий. В случае же с опционом обязательство по заключению основного контракта несет только оферент, а держатель опциона может и не акцептировать в конечном итоге эту оферту. Как следствие, в первом случае при уклонении стороны от исполнения обязательства вторая может обратиться в суд с иском о понуждении к заключению основного соглашения, во втором после акцепта договор будет заключен автоматически.
  • Возможность уступки права на заключение договора в одностороннем порядке. Предварительный договор по умолчанию не предусматривает такой возможности, а для опциона она закреплена на законодательном уровне.
  • Плата за право на заключение договора. Предварительные договоры обычно безвозмездны, опционы стандартно предусматривают вознаграждение за продажу права (например, данный параметр суд указал как основное отличие опциона, см. постановление АС Волго-Вятского окр. от 23.09.2015 по делу № А31-7898/2014 ).

Более подробно ознакомиться с конструкцией предварительного договора можно, например, в статье Предварительный договор аренды нежилого помещения — образец.

Что такое опционное соглашение

Это еще одна договорная модель, при которой факт исполнения обязательства ставится в зависимость от наличия соответствующего требования, направляемого другой стороной (ст. 429.3 ГК РФ). Таким договором может быть установлено, что требование автоматически считается предъявленным при наступлении определенных обстоятельств.

Образец опционного договора должен включать и условие о сроке направления требования. Если он пройдет, а требование об исполнении обязательства так и не будет направлено, то договор считается прекращенным.

Опционный договор не представляет собой отдельный вид договора. На его основе может быть оформлена любая сделка: купли-продажи, аренды, поставки и др.

Примером опционного договора может быть договор купли-продажи квартиры, при котором срок представления требования о проведении госрегистрации перехода права равен 1 году с момента подписания самого договора. Если это время будет пропущено стороной, то вторая возвращает ей стоимость квартиры по договору, но опционную премию оставляет себе и т. д.

Аналогичный случай, но в отношении выкупа доли ООО — постановление 9-го ААС от 24.11.2014 по делу № А40-9569/2014 (в данном примере суд опять же не разделил понятия опциона и опционного договора).

ВАЖНО! К частным случаям опционных договоров также относятся соглашения, предусматривающие следующие обязанности стороны в случае представления другой стороной соответствующего требования (см. п. 2 указания ЦБ РФ от 16.02.2015 № 3565-У):

  • уплатить денежные суммы в зависимости от перемен цен базисных активов или наступления обстоятельства, определяемого как базисный актив;
  • приобрести или реализовать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом;
  • заключить договор, выступающий производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив.

Что выбрать для оформления сделки — опцион на заключение договора или опционный договор

Опционный договор отличается от опциона на заключение договора тем, что первый не требует заключения к нему основного договора. Конечное обязательство уже установлено, и договор вступил в силу с момента подписания, но его исполнение отложено до возникновения определенных обстоятельств или предъявления требования соответствующей стороной.

Сходство же названных договорных конструкций состоит в следующем:

  • оба договора по умолчанию предполагают выплату вознаграждения за передаваемое право, хотя не запрещено, при наличии договоренности, сделать это и на условиях безвозмездности;
  • в случае неисполнения договора платеж за предоставляемое право не возвращается, если стороны не договорились об ином;
  • судьба сделки (либо заключение основного договора, либо исполнение требования) передана в руки одной стороны.

Можно предположить, что опционное соглашение следует заключать тогда, когда стороны уверены в необходимости и возможности заключения сделки, просто по времени ее необходимо отложить. Опцион же будет рационален в том случае, когда стороны допускают вероятность, что сделка может не состояться, но в целом не хотели бы упускать возможность заключить ее на определенных условиях.

Например, соглашение о предоставлении опциона оформлялось бы сторонами, если бы они изначально условились лишь о возможном заключении договора купли-продажи квартиры, в т. ч. и под отлагательным условием (например, когда у покупателя появятся соответствующие финансовые возможности или он переедет в новый город и т. д.).

Уступка опциона

Законодатель предоставляет возможность производить уступку прав по опциону (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ), даже если стороны об этом не договаривались. Напротив, условие именно о недопустимости оборота прав по опциону должно быть зафиксировано в соглашении.

Таким образом, фактически возможна ситуация, что опцион заключен с одним лицом, а акцепт, право на который уступлено первоначальным держателем опциона, будет направлен уже иному.

Специального регулирования оборота прав по опциону законодатель не предлагает, поэтому следует опираться на общие правила цессии. Таким образом, в силу положений ст. 385 ГК РФ должник (в данном случае это оферент) должен быть уведомлен о том, что кредитор сменился.

При этом если извещает его о данном факте сам первоначальный кредитор, то должник сразу может приступать к исполнению обязательств. Если же информация предоставляется новым кредитором, то он должен представить доказательства перехода права оференту. Таким доказательством может быть договор купли-продажи или отчуждения права на заключение договора по опциону и т. д.

Итак, опцион на заключение договора предназначается для закрепления договоренности сторон о возможном заключении в будущем некого договора на условиях, определенных таким опционом.

При этом одна из сторон (оферент) уже имеет обязательство такой договор заключить, но только после того, как от второй стороны будет получен акцепт. Вторая же сторона может, но не обязана направлять этот акцепт. Опцион должен включать условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора. Опцион заключается в той же форме, что и основной договор.

Понятие и правовая суть

Опцион являет собой особый специфический тип контракта, в котором продавец заранее обговаривает с продавцом возможность продажи актива по строго определенной стоимости. Покупатель согласно опциону приобретает право выкупить актив по указанной цене. Однако все происходит на его усмотрение, так как опцион не предполагает безусловную обязанность приобретателя исполнять договорные условия.

Опцион представляет собой ценную бумагу наравне с акциями и облигациями. Помимо этого, он выступает в роли юридического соглашения со строго регулируемыми рамками, условиями и положениями.

В ст.429.2 ГК РФ рассматриваются все вопросы, касающиеся данной тематики, а также устанавливаются ключевые правила регулирования.

Опционный договор представляет собой соглашение, по которому покупатель приобретает право покупки определенного актива, а продавец — обязанность по исполнению условий (ст.429.3 ГК РФ).

Опцион и опционный договор являют собой схожие конструкции с одинаковыми функциями и сущностью. Однако между ними имеется немало отличий, проявляющихся в процессе применения контракта.

Среди наиболее характерных общих признаков выделяют:

  1. Контракт подлежит исполнению в обозримом будущем, а не после подписания предварительных договоренностей.
  2. Предусматривается принцип возмездности за счет имеющейся опционной премии.
  3. Исходя из предыдущего пункта, возникает следующий. Премия не подлежит возврату по общим правилам.
  4. Продавец получает право покупки, но не обязанность. Следовательно, оба понятия имеют такой критерий, как оборотоспособность, то есть свойство передавать право на сделку третьим лицам.

Различия между двумя понятиями проявляются в следующих характеристиках:

  1. Опцион нуждается в дополнительных договоренностях, при контракте с опционной конструкцией вспомогательных соглашений не требуется.
  2. Опцион предоставляет право заключения будущего соглашения, а опционный договор – право востребования по подписанным документам.

Экономическая суть

Опционная конструкция приобрела широкую популярность во всем мире благодаря уникальным возможностям, представляющимся сторонам контракта. Экономический смысл опциона оформляется в правило, что потери стороны-обладателя опциона ограничены суммой премии, а потенциальная прибыль при реализации договоренностей ничем не ограничивается. То есть, если приобретатель опциона отказался от его выкупа, то он рискует только суммой опционного вознаграждения (оно не возвращается при отказе от сделки).

Еще одно невероятное значение с точки зрения экономической целесообразности состоит в определении бумаги как безотзывной оферты с длительными рамками действия. Подобный подход позволяет широко использовать обозначенный финансовый инструмент при биржевой торговле и в формировании фондового рынка. Тем или иным образом регулирование подобных отношений осуществляется всеми правовыми системами мира.

Как итог – все государства признают контракт законным и принимают его ключевые положения, что упрощает взаимодействие между сторонами сделки, расположенными в разных частях света.

Варианты использования

Имеющиеся конструкции предполагают несколько вариантов – опцион, предварительный и опционный контракты. В первом случае основой сделки выступает некий актив, который может быть передан третьей стороне на основании юридического соглашения.

Договор данного типа предпочтительно применять с оглядкой на его ключевые правовые характеристики. Здесь в качестве предмета выступает право держателя актива требовать от покупателя исполнения неких условий, указанных в соглашении. Если между сторонами уже имеются какие-либо договоренности относительно дальнейшей передачи актива, целесообразнее воспользоваться данным инструментом договорных отношений.

Если переговоры еще ведутся, стороны не определились с типом контракта и условиями, рациональнее заключить предварительный договор. Он предполагает обязательство участников сделки оформить в будущем соглашение. Следовательно, при желании, предварительные соглашения могут быть отозваны, если покупатель и продавец не придут к единому мнению относительно сделки.

Основные моменты при составлении договора

Законодатель определяет контракт как специфический тип договорных отношений. Он обладает массой тонкостей и нюансов, из-за чего при оформлении сделки нужно обращать внимание на признаки контракта и его отличительные характеристики.

Существует несколько ключевых моментов, которые следует принять к сведению.

Форма и предмет

Важнейшим элементом любого контрактного обязательства выступает предмет сделки. В случае с конкретным соглашением данное правило оформлено законодательно в положениях п.4 ст.429.2 ГК РФ. Предмет может иметь любую форму, начиная от конкретного материального актива (недвижимость, оборудование, транспортное средство) и заканчивая ценными бумагами.

Ввиду этого законодатель допускает, что при заключении договора предмет сделки может быть описан любыми способами и методиками. Главное условие – чтобы не возникали сложности при попытках идентификации предмета имеющихся договоренностей.

Преимущественное большинство контрактов обозначенного формата связаны с отчуждением доли в различных акционерных товариществах. Ориентируясь на практическое применение договоров данного типа, законодатель установил обязанность регистрировать сделку нотариально.

Так, п.5 ст.429.2 ГК РФ предусматривает, что опцион обязан иметь нотариальную форму, что позволяет придать соглашению дополнительную законность, и обеспечит соблюдение прав и интересов сторон с привлечением государственных структур.

Безотзывная оферта будет акцептованной только после визы нотариуса. Если данное требование не исполнено, опцион вполне может стать недействительным, а все ранее оформленные договоренности – ничтожными.

Существенные условия

Содержание договора предполагает наличие неких условий, обязательных к исполнению участниками процесса. Именно в этих условиях содержатся и регламентируются права и обязанности держателя и покупателя актива.

Так как договорные условия изначально имеют разделения на несколько категорий, для опционных сделок также предусматривается определенная градация – случайные, обычные и существенные положения.

Существенные условия прописаны в п.1 ст.432 ГК РФ, и они затрагивают все пункты, обеспечивающие исполнение сделки в обозримом будущем:

  • предмет;
  • прочие условия, определенные общим законодательством как существенные для остальных видов сделок.

По сути, все они определены законодателем как необходимые и достаточные основания для возникновения тех или иных обязанностей по договоренностям.

Опционная премия

Опционную конструкцию принято относить к категории возмездных. Как итог – можно утверждать о покупке актива, выступающего основой соглашения. Обозначенный актив передается за премию, представляющую собой конкретную плату или встречное предоставление. Однако если контракт не предполагает премию, она не будет засчитана в качестве платы, и не подлежит возврату при отсутствующем акцепте (согласии покупателя).

Законодатель определяет опционную премию как некую сумму, уплатив которую инвестор получает контракт. Указанная цена выступает платой за риск, возложенный на продавца. Что касается риска, то он здесь имеет признаки несоответствия размера платы общей стоимости актива.

Срок и гарантии исполнения

Опционная конструкция выступает одной из разновидностей безотзывных оферт с продолжительным периодом действия. Именно потому законодатель устанавливает минимальный срок для исполнения соглашения в один год. Он будет утвержден, если участниками договоренностей не будут установлены другие временные рамки, отведенные на формирование и завершение операции.

В п.2 ст.429.2 ГК РФ обозначено, что срок для акцепта обозначает временной промежуток, когда держатель актива обязан «активировать» опцион. Если в обозначенный период он не сделал этого, инвестор теряет шанс заключения соглашения в рамках имеющихся договоренностей, определенных опционом.

Участники договоренностей могут в любой момент затребовать дополнительные гарантии совершения сделки. Все они прописываются в рамках конкретного соглашения, имеющегося между продавцом и покупателем. Для того чтобы исключить возможные взаимные претензии в будущем, требуется изначально указывать меры ответственности и санкции за нарушенные условия гарантийных обязательств.

Интересно, что гарантии предоставляются как продавцу, так и покупателю. Они приобретают законность в результате оформления договора, и при необходимости стороны имеют возможность привлечь нарушителей к ответственности в рамках уже имеющихся соглашений.

Документы для скачивания (бесплатно)

Виды договоров

Подобные договоренности встречаются в российской деловой практике издавна, однако только в 2015 году они были узаконены и внесены в соответствующие разделы гражданской законодательной базы как полноценные механизмы договорных отношений.

Согласно действительным правилам и принципам, конструкции принято разделять на две группы:

  1. Опционный контракт. Он предполагает включение опционного условия в имеющийся договор. Как итог – один участник правоотношений вправе требовать от второй соблюдения и тщательного исполнения всех обязательств в рамках установленного временного отрезка.
  2. Опцион на заключение договора. Обозначенная конструкция предусматривает необходимость подписания предварительного контракта, а затем основного документа. Это позволяет предварительно определить ключевые условия и требования, проанализировать его стоимость и размер премии.

Также классификация предусматривает две группы контрактов в зависимости от сроков исполнения обязательств:

  • американский контракт – осуществляется без привязки к неким временным границам. Единственный нюанс – соглашение не производится после окончания срока действия опциона;
  • европейский тип – сделка осуществляется в последний день действия соглашения.

Более подробно механизм работы с подобными договоренностями описан ниже.

Понятие и сущность

Опционная сделка представляет собой биржевую операцию, дающую право ее участникам на реализацию либо приобретение указанного объема инвестиционного актива, которое осуществляется в заданное время по оговоренной цене.

В качестве предмета подобных контрактов может фигурировать валюта, ценные бумаги, финансовые индексы, сырьевые товары и прочее.

Многие финансисты привыкли рассматривать подобные биржевые опционы как один из видов форвардных сделок. Естественно, при этом они имеют некоторые существенные различия. В отличие от форвардных, опционные сделки оставляют право на принятие альтернативного решения. Другими словами, обладатель опционного контракта в каждой конкретной ситуации принимает решение по его исполнению.

Опцион будет реализован только в том случае, когда это выгодно его владельцу. В противном случае у него имеется возможность на законных основаниях не исполнять опционный договор. За обладание таким правом при заключении соглашения покупатели выплачивают продавцам опционные премии.

Каждая из сторон рассматриваемого договора имеет собственные права и обязанности. Покупатель получает исключительное право по продаже или покупки базового инвестиционного актива. Продавец несет обязанность по его приобретению или реализации соответственно.

Существующие типы

Прежде всего инвесторам следует понимать, что существует несколько основных видов опционных сделок. По времени реализации соглашения делятся:

  • на американские сделки;
  • европейские сделки.

Американский опцион может быть реализован в любое время вплоть до крайней даты, обозначенной условиями соглашения. Европейская опционная сделка отличается предельной жесткостью. Ее можно реализовать строго в день, который фигурирует в соглашении.

Однако, основной классификацией опционных сделок является их деление:

  • на call опционы;
  • put опционы.

Востребованность подобных соглашений подтверждается тем фактом, что ими пользуется не только биржевые инвесторы. Такие опционные сделки в ходу у различных финансовых институтов, инвестиционных банков и их клиентов.

Сделка call или опцион на покупку наделяет своего покупателя правами на приобретение строго зафиксированного количества актива по оговоренным ценам и в установленные сроки.

Сделка put или опцион на продажу наделяет покупателя исключительными правами на реализацию строго определенного количества базового актива по оговоренной цене и в установленный срок.

Правила заключения

Существуют определенные биржевые правила, с учетом которых должна совершаться каждая опционная сделка. Принятие такого порядка или регламента является прерогативой организатора торгов.

Каждая сторона опционного соглашения составляет торговую квитанцию, где происходит фиксация определенного объема инвестиционного актива, тип опциона, сроки поставки, премия и другие существенные условия.

Существует несколько разновидностей заключения биржевых опционных сделок:

  • открытая торговля;
  • маркет-мейкерская торговля;
  • дилерская торговля;
  • договора, заключаемые посредством компьютерных сетей.

Каждая опционная сделка обязательно регистрируется в особом протоколе. Когда торги заканчиваются, за дело принимается клиринговая палата. Та сторона, которая нарушит любое существующее правило, будет обязана исполнить штрафные санкции.

Опционные сделки совершаются контрагентами посредством клиринговой структуры. Таким образом, она становится третьей стороной заключаемого соглашения. Фактически покупатель и продавец опциона не имеют взаимных обязательств. Все они реализуются именно через клиринговую палату.

В некоторых случаях к участию в опционе может дополнительно привлекаться четвертая сторона. В ее качестве выступает индоссант. Так называют гаранта, который следит за исполнением всех условий договора. Как правило, индоссанта привлекают лишь к крупным опционным операциям.

Как применяют опционный договор

Статью об опционном договоре добавили в закон во время реформы в 2015 году (ст. 429.3 ГК РФ). Основная задача договора – подтвердить, что одна сторона взяла на себя обязательства, которое выполнит, когда потребует вторая. Изначально такие договоры применяли для операций с долями участия в бизнесе, но конструкцию используют и в сделках других типов. Данное опционное соглашение следует отличать:

  1. От предварительного договора (ст. 429 ГК РФ). По условиям предварительного стороны берут на себя обязательство заключить основной договор в будущем. Договор в рамках статьи 429.3 ГК сам по себе является основным.
  2. От рамочного договора (ст. 429.1 ГК РФ). В таких соглашениях закрепляют только основные условия сделок. Конкретику по каждому отдельному случаю прописывают в допсоглашениях, накладных, спецификациях и т. п. Опционный договор – это документ, в котором указывают все условия сделки.
  3. От опциона на заключение договора (ст. 429.2 ГК РФ). Эта конструкция позволяет компании потребовать от контрагента заключения основного договора в будущем. В отличие от нее, договор по статье 429.3 ГК уже заключили.

Контрагенты вправе установить срок исполнения в документе (п. 1 ст. 429.3 ГК РФ). Указывать ли его, зависит от характера сделки и потребностей сторон. В этот срок или по запросу компания должна исполнить свою часть договоренностей:

  • выплатить контрагенту сумму, которую определили в соглашении;
  • совершить ту или иную операцию с движимым или недвижимым имуществом и т. п.

Договор можно заключить на поставку товаров, оказание услуг, аренду помещения, выполнение работ. В любом случае у участника сделки появляется право потребовать исполнения от контрагента. В текст соглашение необходимо включить все обязательные для данного типа сделок условия, иначе договор будет незаключенным. Например, если составляют опционный договор подряда, перечисляют предмет работ и срок их исполнения.

Пример опционного договора (сделка в сфере подряда)

Чем отличаются опционный договор и опцион на заключение договора

Помимо норм об опционном договоре, в ГК включили положения об опционе на заключение договора. Между этими двумя конструкциями есть разница. По договору компания не берется за выполнение обязательств, пока не наступит момент, который стороны определили, или пока не поступит запрос. Если же стороны подписали соглашение об опционе, схема иная:

  1. Участник сделки получает право потребовать в будущем заключить основной договор. Условия такого договора определяют при оформлении опциона. В том числе это касается предмета и других обязательных условий (п. 4 ст. 429.2 ГК РФ).
  2. Одна сторона выдает другой безотзывную оферту (п. 1 ст. 429.2 ГК РФ).
  3. Вторая сторона совершает акцепт оферты, когда появляется необходимость заключить основной договор.

Такую конструкцию применяют в сделках различного типа. Например, если нужно арендовать помещение в здании, которое еще не запустили в эксплуатацию. Компания-арендатор получает право потребовать от арендодателя заключить договор об аренде тогда, когда зданием начнут пользоваться. Соглашение об опционе можно заключить в отношении договора услуг, поставки, подряда и т. д.

Что учитывают суды при разрешении споров из опционных договоров

Важная деталь данного опционного соглашения – это ограниченный срок действия. Этот срок следует отличать от срока исполнения. В договоре указывают, в течение какого периода один участник сделки вправе потребовать исполнения от второго. Если право вовремя не реализовали, договор прекратит действовать.

Например, суд согласился, что подарочный сертификат, который приобретает покупатель, представляет собой разновидность опционного договора. Покупатель получает право выбрать по сертификату какие-либо товары или передать карту третьим лицам, чтобы они воспользовались бонусами. Но если сертификат не задействовать в срок, который установил продавец, право воспользоваться им аннулируется. Продавец не должен возвращать деньги покупателю (решение Арбитражного суда города Москвы от 22.02.2018 № А40-226793/2017).

По общему правилу договор является возмездным. При этом если заплативший участник сделки не воспользуется полученным правом, деньги останутся у контрагента. Такие правила работают, если в договоре не указали иного. Стороны могут написать, что опционный договор носит безвозмездный характер или что плату нужно вернуть. Но это необходимо четко оговорить. Суды принимают во внимание положение о возмездности, когда разрешают споры из подобных договоров.

Так, суд признал соглашение между контрагентами опционным договором. Сторона спора требовала деньги за услуги, которые оказала в повышенном объеме. Суд указал, что по характеру соглашения речь идет не об оказании услуг, а о готовности их оказать. Поэтому оплату за повышенный объем нельзя определить на основании стоимости данной сделки (решение Арбитражного суда города Москвы от 18.12.2017 № А40-143144/2017).

Опционный договор можно использовать внутри сложной цепи сделок. При этом нужно проверить, какие условия влияют на исполнение обязательств по договору. В случае спора это поможет стороне, права которой нарушили, защитить свои интересы в суде.

Например, владелец компании продал долю в бизнесе другому лицу и заключил корпоративный договор. Согласно документу покупатель был обязан выполнить ряд действий. Если он нарушал обязательство, должен был состояться обратный выкуп доли – об этом стороны заключили опционный договор. Нижестоящие суды отказали продавцу в удовлетворении иска, когда покупатель нарушил условия. Однако кассация указала на неверную оценку обстоятельств и оправила дело на пересмотр (постановление Арбитражного суда Московского округа от 16.08.2017 №№ Ф05-11409/2017, А41-60107/2016). Десятый ААС постановлением от 16.03.2018 отменил повторное решение суда первой инстанции, но оставил требование истца без рассмотрения. Суд указал, что истец не представил доказательства досудебного порядка урегулирования спора.

Читайте на тему

  • Стороны заключили опционный договор поставки. Как рассчитать неустойку при просрочке доставки товара
  • Корпоративный договор. О чем могут договориться стороны

37. Рамочный договор. Опцион на заключение договора. Опционный договор. Абонентский договор

  1. Рамочный договор. Опцион на заключение договора. Опционный договор. Абонентский договор.

С 1 июня 2015 г. вступают в силу положения ГК РФ о рамочном, опционном и абонентском договорах.

Рамочный договор (новая ст. 429.1. ГК РФ).

«Рамочный» договор – или договор с открытыми условиями.

Согласно данной норме для вступления участников в правоотношения достаточно заключения рамочного договора, содержащего, общие положения и условия. Все конкретные и специфические условия стороны будут согласовывать в дополнительно заключаемых договорах, либо при подаче заявок, либо иным образом.

При этом, даже если стороны не заключат отдельного договора – их отношения будут регулироваться общими условиями рамочного договора, если стороны не согласуют иного.

Закрепив в ГК РФ конструкцию рамочного договора, законодатель (например, применительно к отношениям по поставке товаров) ввел дополнительную гарантию для сторон против признания таких отношений разовыми сделками купли-продажи товаров в силу несогласованности существенных условий договора поставки.

Опционный договор (новая ст. 429.3. ГК РФ)

Опционный договор будет предполагать право в установленный срок требовать от другой стороны определенных действий – в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество и т.д.

Здесь очень важен срок заявления требования – так как, если он будет пропущен, то опционный договор прекратит свое действие. Кроме этого, стороны могут определить момент заявления требования наступлением определенных обстоятельств.

За то, чтобы иметь такое право заявить требования по опционному договору, необходимо будет заплатить. Однако, опционный договор может быть и безвозмездным, даже между коммерческими организациями. Здесь ГК РФ делает исключение из общего правила о запрете безвозмездных отношений между коммерческими организациями, которые обычно квалифицируются как дарение. Также заключение безвозмездного опционного договора может быть обусловлено иными обязательствами или охраняемыми интересами, которые могут вытекать из отношений сторон.

ГК РФ предусматривает возможность дополнительно регулировать отдельные виды опционных договоров путем принятия отдельных законов или иных нормативно-правовых актов.

Абонентский договор (новая ст. 429.4. ГК РФ)

Согласно абонентскому договору абонент периодически вносит платежи, либо иное представление за право в любой момент затребовать исполнения обязательств в пределах объема, предусмотренного договором.

При этом, абонент обязан регулярно вносить плату по такому договору независимо от того, воспользовался ли он своим правом требовать исполнения по договору или нет. Однако, законом или условиями договора возможно предусмотреть иные последствия касательно взаиморасчетов по абонентскому договору.

Предварительный договор (изменения в ст. 429 ГК РФ)

1 июня 2015 г. сократится перечень условий, которые должен содержать предварительный договор.

Теперь в содержание предварительного договора не нужно включать все существенные условия основного договора – но, только те, которые важны для одной из сторон и по которым стороны должны достигнуть соглашения при заключении предварительного договора.

Кроме этого, законодатель ограничил шестью месяцами срок для возможности обратиться в суд за понуждением к заключению основного договора, если одна из сторон уклоняется от его заключения.

При этом именно суду отведена роль определения условий основного договора, если стороны имеют разногласия по ним. Такой договор будет считаться заключенным с момента вступления в законную силу решения суда или с иного момента, который укажет суд.

Для публичного договора характерен следующий набор признаков: во-первых, в качестве субъекта договора, на стороне которого лежит обязанность по продаже товаров, выполнению работ, оказанию услуг, должна выступать коммерческая организация; в роли контрагента такой организации может оказаться любое физическое или юридическое лицо, которое в данной договорной связи является потребителем товаров, работ, услуг, производимых или осуществляемых коммерческой организацией; во-вторых, данная коммерческая организация по характеру своей деятельности должна осуществлять продажу товаров, выполнение работ, оказание услуг в отношении каждого, кто к ней обратится.

Договор присоединения, охватывает те договоры, которые заключаются путем присоединения одной из сторон к условиям договора, определенным другой стороной в формулярах или иных стандартных формах.

Критерием отнесения договоров к названной типовой договорной конструкции является не характер деятельности одной из сторон договора, как это имеет место в публичном договоре, а способ заключения договора. Следовательно, характерные черты типовой договорной конструкции договора присоединения определяются в преобладающей степени юридико-техническими факторами и могут быть обнаружены в области техники договорной работы.

Две характерные черты должны быть присущи всякому договору присоединения:

во-первых, условия договора должны быть определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах, к числу которых, однако, не могут быть отнесены растиражированные образцы текстов договоров, поскольку в этом случае другая сторона вправе заявить о разногласиях по договору и в конечном итоге условия такого договора будут определяться в обычном порядке, т.е. по соглашению сторон;

во-вторых, условия договора, определенные в соответствующем формуляре или содержащиеся в стандартной форме, могут быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к этим условиям; это требование исключает возможность для сторон в договоре присоединения формулировать условия, отличные от выраженных в стандартной форме или формуляре, по их соглашению, а для присоединившейся стороны — также и саму возможность заявлять при заключении договора о разногласиях по его отдельным условиям.

Таким образом, дело стороны, присоединяющейся к предложенному договору, — присоединиться к договору в целом (или не присоединяться к нему). Это ограничивает ее права, но значительно облегчает процесс заключения договора и оформления договорных отношений.

Типовые договорные конструкции: публичный договор (ст. 426); договор присоединения (ст. 428); предварительный договор (ст. 429); договор в пользу третьего лица (ст. 430).

Указанные договорные конструкции объединяет то обстоятельство, что они подлежат применению (в том числе путем их использования сторонами договора при оформлении своих договорных отношений) практически к любым типам (видам) договорных обязательств, которые обладают необходимым набором признаков, характерных для каждой типовой договорной конструкции.

Соглашение о ведении переговоров: договаривающиеся стороны должны действовать добросовестно во время переговоров, в противном случае та сторона, которая будет виновна в том, что договор не состоялся, обязана возместить противоположной стороне убытки. Таким образом, переговоры имеют самостоятельное юридическое значение и могут выступать непосредственным основанием для возникающих на этом этапе отношений прав и обязанностей у сторон, а неисполнение преддоговорных обязанностей — основанием ответственности в таких преддоговорных отношениях.

Собственно сама статья!!!

Статья 434.1. Переговоры о заключении договора

(введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

1. Если иное не предусмотрено законом или договором, граждане и юридические лица свободны в проведении переговоров о заключении договора, самостоятельно несут расходы, связанные с их проведением, и не отвечают за то, что соглашение не достигнуто.

2. При вступлении в переговоры о заключении договора, в ходе их проведения и по их завершении стороны обязаны действовать добросовестно, в частности не допускать вступление в переговоры о заключении договора или их продолжение при заведомом отсутствии намерения достичь соглашения с другой стороной. Недобросовестными действиями при проведении переговоров предполагаются:

1) предоставление стороне неполной или недостоверной информации, в том числе умолчание об обстоятельствах, которые в силу характера договора должны быть доведены до сведения другой стороны;

2) внезапное и неоправданное прекращение переговоров о заключении договора при таких обстоятельствах, при которых другая сторона переговоров не могла разумно этого ожидать.

3. Сторона, которая ведет или прерывает переговоры о заключении договора недобросовестно, обязана возместить другой стороне причиненные этим убытки.

Убытками, подлежащими возмещению недобросовестной стороной, признаются расходы, понесенные другой стороной в связи с ведением переговоров о заключении договора, а также в связи с утратой возможности заключить договор с третьим лицом.

4. Если в ходе переговоров о заключении договора сторона получает информацию, которая передается ей другой стороной в качестве конфиденциальной, она обязана не раскрывать эту информацию и не использовать ее ненадлежащим образом для своих целей независимо от того, будет ли заключен договор. При нарушении этой обязанности она должна возместить другой стороне убытки, причиненные в результате раскрытия конфиденциальной информации или использования ее для своих целей.

5. Стороны могут заключить соглашение о порядке ведения переговоров. Такое соглашение может конкретизировать требования к добросовестному ведению переговоров, устанавливать порядок распределения расходов на ведение переговоров и иные подобные права и обязанности. Соглашение о порядке ведения переговоров может устанавливать неустойку за нарушение предусмотренных в нем положений.

Условия соглашения о порядке ведения переговоров, ограничивающие ответственность за недобросовестные действия сторон соглашения, ничтожны.

6. Предусмотренные пунктами 3 и 4 настоящей статьи положения об обязанности стороны возместить убытки, причиненные другой стороне, не применяются к гражданам, признаваемым потребителями в соответствии с законодательством о защите прав потребителей.

7. Правила настоящей статьи применяются независимо от того, был ли заключен сторонами договор по результатам переговоров.

8. Правила настоящей статьи не исключают применения к отношениям, возникшим при установлении договорных обязательств, правил главы 59 настоящего Кодекса.

Статья 429.1. Рамочный договор

(введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

1. Рамочным договором (договором с открытыми условиями) признается договор, определяющий общие условия обязательственных взаимоотношений сторон, которые могут быть конкретизированы и уточнены сторонами путем заключения отдельных договоров, подачи заявок одной из сторон или иным образом на основании либо во исполнение рамочного договора.

2. К отношениям сторон, не урегулированным отдельными договорами, в том числе в случае незаключения сторонами отдельных договоров, подлежат применению общие условия, содержащиеся в рамочном договоре, если иное не указано в отдельных договорах или не вытекает из существа обязательства.

Статья 429.2. Опцион на заключение договора

(введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

1. В силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.

Опционом на заключение договора может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного таким опционом условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон.

2. В случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаев.

3. Если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

4. Опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Предмет договора, подлежащего заключению, может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

5. Опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

6. Опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения.

7. Права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.

8. Особенности отдельных видов опционов на заключение договора могут быть установлены законом.

Статья 429.3. Опционный договор

(введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

1. По опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

2. За право заявить требование по опционному договору сторона уплачивает предусмотренную таким договором денежную сумму, за исключением случаев, если опционным договором, в том числе заключенным между коммерческими организациями, предусмотрена его безвозмездность либо если заключение такого договора обусловлено иным обязательством или иным охраняемым законом интересом, которые вытекают из отношений сторон.

3. При прекращении опционного договора платеж, предусмотренный пунктом 2 настоящей статьи, возврату не подлежит, если иное не предусмотрено опционным договором.

4. Особенности отдельных видов опционных договоров могут быть установлены законом или в установленном им порядке.

Статья 429. Предварительный договор

Позиции высших судов по ст. 429 ГК РФ >>>

1. По предварительному договору стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором.

2. Предварительный договор заключается в форме, установленной для основного договора, а если форма основного договора не установлена, то в письменной форме. Несоблюдение правил о форме предварительного договора влечет его ничтожность.

3. Предварительный договор должен содержать условия, позволяющие установить предмет, а также условия основного договора, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение при заключении предварительного договора.

(в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

4. В предварительном договоре указывается срок, в который стороны обязуются заключить основной договор.

Если такой срок в предварительном договоре не определен, основной договор подлежит заключению в течение года с момента заключения предварительного договора.

5. В случаях, если сторона, заключившая предварительный договор, уклоняется от заключения основного договора, применяются положения, предусмотренные пунктом 4 статьи 445 настоящего Кодекса. Требование о понуждении к заключению основного договора может быть заявлено в течение шести месяцев с момента неисполнения обязательства по заключению договора.

В случае возникновения разногласий сторон относительно условий основного договора такие условия определяются в соответствии с решением суда. Основной договор в этом случае считается заключенным с момента вступления в законную силу решения суда или с момента, указанного в решении суда.

(п. 5 в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

6. Обязательства, предусмотренные предварительным договором, прекращаются, если до окончания срока, в который стороны должны заключить основной договор, он не будет заключен либо одна из сторон не направит другой стороне предложение заключить этот договор.

Статья 429.4. Договор с исполнением по требованию (абонентский договор)

(введена Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

1. Договором с исполнением по требованию (абонентским договором) признается договор, предусматривающий внесение одной из сторон (абонентом) определенных, в том числе периодических, платежей или иного предоставления за право требовать от другой стороны (исполнителя) предоставления предусмотренного договором исполнения в затребованных количестве или объеме либо на иных условиях, определяемых абонентом.

2. Абонент обязан вносить платежи или предоставлять иное исполнение по абонентскому договору независимо от того, было ли затребовано им соответствующее исполнение от исполнителя, если иное не предусмотрено законом или договором.

Статья 426. Публичный договор

1. Публичным договором признается договор, заключенный лицом, осуществляющим предпринимательскую или иную приносящую доход деятельность, и устанавливающий его обязанности по продаже товаров, выполнению работ либо оказанию услуг, которые такое лицо по характеру своей деятельности должно осуществлять в отношении каждого, кто к нему обратится (розничная торговля, перевозка транспортом общего пользования, услуги связи, энергоснабжение, медицинское, гостиничное обслуживание и т.п.).

Лицо, осуществляющее предпринимательскую или иную приносящую доход деятельность, не вправе оказывать предпочтение одному лицу перед другим лицом в отношении заключения публичного договора, за исключением случаев, предусмотренных законом или иными правовыми актами.

(п. 1 в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

2. В публичном договоре цена товаров, работ или услуг должна быть одинаковой для потребителей соответствующей категории. Иные условия публичного договора не могут устанавливаться исходя из преимуществ отдельных потребителей или оказания им предпочтения, за исключением случаев, если законом или иными правовыми актами допускается предоставление льгот отдельным категориям потребителей.

(п. 2 в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

3. Отказ лица, осуществляющего предпринимательскую или иную приносящую доход деятельность, от заключения публичного договора при наличии возможности предоставить потребителю соответствующие товары, услуги, выполнить для него соответствующие работы не допускается.

(в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

При необоснованном уклонении лица, осуществляющего предпринимательскую или иную приносящую доход деятельность, от заключения публичного договора применяются положения, предусмотренные пунктом 4 статьи 445 настоящего Кодекса.

(в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

4. В случаях, предусмотренных законом, Правительство Российской Федерации, а также уполномоченные Правительством Российской Федерации федеральные органы исполнительной власти могут издавать правила, обязательные для сторон при заключении и исполнении публичных договоров (типовые договоры, положения и т.п.).

(п. 4 в ред. Федерального закона от 23.07.2008 N 160-ФЗ)

5. Условия публичного договора, не соответствующие требованиям, установленным пунктами 2 и 4 настоящей статьи, ничтожны.

Статья 428. Договор присоединения

1. Договором присоединения признается договор, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом.

2. Присоединившаяся к договору сторона вправе потребовать расторжения или изменения договора, если договор присоединения хотя и не противоречит закону и иным правовым актам, но лишает эту сторону прав, обычно предоставляемых по договорам такого вида, исключает или ограничивает ответственность другой стороны за нарушение обязательств либо содержит другие явно обременительные для присоединившейся стороны условия, которые она исходя из своих разумно понимаемых интересов не приняла бы при наличии у нее возможности участвовать в определении условий договора.

Если иное не установлено законом или не вытекает из существа обязательства, в случае изменения или расторжения договора судом по требованию присоединившейся к договору стороны договор считается действовавшим в измененной редакции либо соответственно не действовавшим с момента его заключения.

(абзац введен Федеральным законом от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

3. Правила, предусмотренные пунктом 2 настоящей статьи, подлежат применению также в случаях, если при заключении договора, не являющегося договором присоединения, условия договора определены одной из сторон, а другая сторона в силу явного неравенства переговорных возможностей поставлена в положение, существенно затрудняющее согласование иного содержания отдельных условий договора.

(п. 3 в ред. Федерального закона от 08.03.2015 N 42-ФЗ)

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *