Порядок оформления паспорта сделки

Порядок оформления паспорта сделки

Паспорт сделки — базовый документ валютного контроля, оформляется, если проводятся валютные операции между резидентом и нерезидентом.

Порядок оформления паспорта сделки

Резидент по каждому контракту (кредитному договору) оформляет один паспорт сделки в одном банке.

В случае если резидент осуществляет все валютные операции по контракту (кредитному договору) через счета, открытые в банке-нерезиденте, паспорт сделки оформляется в территориальном учреждении Банка России по месту государственной регистрации резидента (по месту регистрации — для физического лица).

Для оформления паспорта сделки резидент представляет в банк одновременно следующие обосновывающие документы:

1) Два экземпляра паспорт сделки;

2) Контракт (договор), являющийся основанием для проведения валютных операций по контракту (кредитному договору);

3) Разрешение органа валютного контроля на осуществление валютных операций по контракту (кредитному договору), а также на открытие резидентом счета в банке-нерезиденте, в случаях, предусмотренных актами валютного законодательства РФ;

4) Иные документы, указанные в части 4 статьи 23 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» №173-ФЗ от 10.12.2003 года, необходимые для оформления паспорта сделки, а именно:

1) документы, удостоверяющие личность физического лица;

2) документ о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;

3) документы, удостоверяющие статус юридического лица, — для нерезидентов, документ о государственной регистрации юридического лица — для резидентов;

4) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;

5) документы, удостоверяющие права лиц на недвижимое имущество;

6) документы, удостоверяющие права нерезидентов на осуществление валютных операций, открытие счетов (вкладов), оформляемые и выдаваемые органами страны места жительства (места регистрации) нерезидента, если получение нерезидентом такого документа предусмотрено законодательством иностранного государства;

7) уведомление налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории РФ;

8) регистрационные документы;

9) документы (проекты документов), являющиеся основанием для проведения валютных операций, включая договоры (соглашения, контракты), доверенности, выписки из протокола общего собрания или иного органа управления юридического лица; документы, содержащие сведения о результатах торгов (в случае их проведения); документы, подтверждающие факт передачи товаров (выполнения работ, оказания услуг), информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, акты государственных органов;

10) документы, оформляемые и выдаваемые кредитными организациями, включая банковские выписки; документы, подтверждающие совершение валютных операций;

11) таможенные декларации, документы, подтверждающие ввоз в РФ валюты РФ, иностранной валюты и внешних и внутренних ценных бумаг в документарной форме;

12) документы, подтверждающие, что физические лица являются супругами или близкими родственниками, включая документы, выданные органами записи актов гражданского состояния (свидетельство о заключении брака, свидетельство о рождении), вступившие в законную силу решения суда об установлении факта семейных или родственных отношений, об усыновлении (удочерении), об установлении отцовства, а также записи в паспортах о детях, о супруге и иные документы, предусмотренные законодательством РФ.

Банк проверяет соответствие информации, указанной резидентом в паспорте сделке, сведениям, содержащимся в обосновывающих документах.

Представленный резидентом паспорт сделки проверяется ответственным лицом банка в срок, не превышающий 3 рабочих дня с даты его представления резидентом в банк.

В случае надлежащего заполнения и оформления резидентом оба экземпляра паспорта сделки подписываются ответственным лицом банка и заверяются печатью.

Один экземпляр паспорта сделки, подписанный ответственным лицом банка и заверенный печатью банка, а также копии представленных резидентом обосновывающих документов помещаются банком в досье по паспорту сделки. Другой экземпляр возвращается резиденту.

Постановка на учет контракта / кредитного договора

Когда резидент обязан оформить паспорт сделки в АО «АЛЬФА-БАНК»?

Паспорт сделки оформляется на договор (контракт, соглашение, предварительный договор, предложение о заключении таких договоров (соглашений), содержащие все существенные условия договора (оферта, публичная оферта) и т.п.), одновременно отвечающий следующим условиям:

  1. Договор заключен между резидентом и нерезидентом.
  2. Расчеты по договору осуществляются через счет резидента, открытый в АО «АЛЬФА-БАНК», или через счет резидента, открытый в банке за пределами территории Российской Федерации (в банке-нерезиденте).
  3. Договор относится к одному из нижеперечисленных видов договоров:
    • 3.1. договоры, в том числе агентские договоры, договоры комиссии, договоры поручения, предусматривающие при осуществлении внешнеторговой деятельности вывоз с территории Российской Федерации или ввоз на территорию Российской Федерации товаров, за исключением вывоза (ввоза) ценных бумаг в документарной форме;
    • 3.2. договоры, предусматривающие продажу (приобретение) и (или) оказание услуг, связанных с продажей (приобретением) на территории Российской Федерации (за пределами территории Российской Федерации) горюче-смазочных материалов (бункерного топлива), продовольствия, материально-технических запасов и иных товаров (за исключением запасных частей и оборудования), необходимых для обеспечения эксплуатации и технического обслуживания транспортных средств независимо от их вида и назначения в пути следования или в пунктах промежуточной остановки либо стоянки;
    • 3.3. договоры, в том числе агентские договоры, договоры комиссии, договоры поручения, за исключением договоров, указанных в подпунктах 3.1. 3.2 и 3.4 настоящего пункта, предусматривающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них;
    • 3.4. договоры, предусматривающие передачу движимого и (или) недвижимого имущества по договору аренды, договоры финансовой аренды (лизинга);
    • 3.5. договоры, предметом которых является получение или предоставление денежных средств в виде кредита (займа), возврат денежных средств по кредитному договору (договору займа), а также осуществление иных валютных операций, связанных с получением, предоставлением, возвратом денежных средств в виде кредита (займа) (за исключением договоров (контрактов (соглашений)), признаваемых законодательством Российской Федерации разновидностью займа или приравненных к займу).
  4. Сумма обязательств по договору равна или превышает в эквиваленте 50 тыс. долларов США по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату заключения договора, либо в случае изменения суммы обязательств по договору на дату заключения последних изменений (дополнений) к договору, предусматривающих такие изменения, или в случае если курс иностранных валют по отношению к рублю не устанавливается Банком России, по курсу иностранных валют, установленному иным способом, рекомендованным Банком России.

В общую сумму обязательств по договору не включаются:

  • штрафные санкции (неустойки, штрафы, пени), предусмотренные договором;
  • суммы налогов, комиссий и иных аналогичных сопроводительных платежей, предусмотренных условиями договора.

По агентским договорам: сумма обязательств = вознаграждение агента (независимо от того удерживается ли сумма вознаграждения либо подлежит перечислению) + иные денежные средства, которые перечисляются по условиям договора (возмещаемые расходы, средства, переводимые агентом в пользу принципала).

По кредитным договорам (договорам займа): сумма обязательств = сумме основного долга.

Какие документы необходимы для оформления паспорта сделки?

Для оформления паспорта сделки резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» одновременно следующие документы и информацию:

  1. контракт (кредитный договор), исполнение обязательств по которому требует оформления паспорта сделки, либо выписку из такого контракта (кредитного договора), содержащую информацию, необходимую для оформления паспорта сделки, а также информацию об условиях расчетов по контракту;
  2. принятое налоговыми органами по месту учета резидента уведомление об открытии (закрытии) счета (вклада), об изменении реквизитов счета (вклада), о наличии счета (вклада) в банке, расположенном за пределами территории РФ, — в случае осуществления части или всех валютных операций, связанных с расчетами по контракту (кредитному договору), по которому оформляется паспорт сделки, через счета резидента, открытые в банке-нерезиденте;
  3. иные документы и информацию с учетом требований Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в том числе документы и информацию, которые содержат сведения (включая сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно), указанные резидентом в заполненной форме паспорта сделки, в том числе сведения о сумме задолженности по основному долгу по кредитному договору (при ее наличии на дату, предшествующую дате оформления паспорта сделки).
  4. заполненный паспорт сделки, по форме установленной Приложением № 4 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в одном экземпляре (см. ниже).

Для принятия на обслуживание в АО «АЛЬФА-БАНК» паспорта сделки при его переводе из другого банка/территориального учреждения Банка России дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-3) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • паспорт сделки, полученный в уполномоченном банке, который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML;
  • ведомость банковского контроля, полученная в уполномоченным банке, который ранее выполнял функции банка паспорта сделки: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML.

Для оформления паспорта сделки в АО «АЛЬФА-БАНК» в случае отзыва лицензии у предыдущего банка паспорта сделки дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-4) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • копия паспорта сделки, имеющегося в наличии на дату отзыва банковской лицензии, который был оформлен в уполномоченном банке, у которого отозвана лицензия.

Для оформления паспорта сделки в случае полной уступки требований /полного перевода долга между 2-мя резидентами дополнительно к выше перечисленным документам (пункты 1-4) резидент представляет в АО «АЛЬФА-БАНК» следующие документы и информацию:

  • документ, подтверждающий уступку второму резиденту-клиенту банка требования или перевод на него долга по контракту (кредитному договору), по которому первым резидентом был оформлен паспорт сделки;
  • ведомость банковского контроля, полученная от первого резидента: на бумажном носителе и в электронном виде (в т.ч. на флэш-карте) в формате ХML.

Паспорт сделки может быть заполнен и представлен резидентом в АО «АЛЬФА-БАНК»:

  • на бланке по форме, установленной Приложением № 4 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (см. ниже);
  • в виде шаблона, представленного на сайте (см. ниже);
  • в виде электронного документа, заполненного по стандартизированному шаблону паспорта сделки в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн», «Альфа-Клиент On-line» (клиентами, использующими каналы дистанционного банковского обслуживания).

Справочники, подсказки, автопроверка введенных данных и автозаполнение в электронных формах документов валютного контроля, которые представлены в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн» или «Альфа-Клиент Онлайн», помогут Вам избежать ошибок, облегчат процедуру заполнения документов валютного контроля и ускорят процесс прохождения в Банке валютного контроля.

Вниманию клиентов филиалов АО «АЛЬФА-БАНК»!
Вместо наименования Банка (АО «АЛЬФА-БАНК»), указанного в бланке паспорта сделки, размещенном на сайте, Вам нужно указать полное или сокращенное наименование обслуживающего Вас филиала.

Бланк паспорта сделки по контракту (форма 1)form1.doc, 53,0 КББланк паспорта сделки по кредитному договору (форма 2)form2.doc, 80,0 КБПорядок заполнения паспорта сделки (форма 1 и 2) passport_order.doc, 108,0 КБ

Шаблон Паспорта сделки —удобный инструмент для оформления паспорта сделки по контракту для тех клиентов, которые не работают в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн» или «Альфа-Клиент Онлайн».

Введите данные на первой странице Шаблона, распечатайте или сохраняйте в электронной форме Паспорт сделки на второй странице Шаблона. В Шаблоне есть подсказки по заполнению полей, проверки корректности форматов полей, а также прикреплены справочники:

  • Список филиалов АО «АЛЬФА-БАНК»;
  • Справочник субъектов Российской Федерации;
  • Справочник стран;
  • Справочник валют.

Шаблон Паспорта сделки Template.xls, 266,0 КБ Договором о расчетно-кассовом обслуживании, заключенным клиентом с АО «АЛЬФА-БАНК», предусмотрено предоставление клиентом Банку права заполнить (за клиента) паспорт сделки на основании представленных (клиентом) документов и информации, необходимых для оформления паспорта сделки.

В этом случае вместо заполненного экземпляра паспорта сделки Вам необходимо представить Заявление об оформлении паспорта сделки (в виде электронного документа, заполненного по стандартизированному шаблону в системах дистанционного банковского обслуживания «Альфа-Бизнес Онлайн», «Альфа-Клиент On-line», либо по форме, представленной ниже) и документы и информацию, необходимые для оформления паспорта сделки.
Условия оказания данной услуги и размер комиссионного вознаграждения указаны в пункте 4.4 Тарифов.Бланк Заявления об оформлении паспорта сделки blank_zayav.doc, 152,0 КБ

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки

Сроки представления документов для оформления паспорта сделки установлены:

  • в пункте 6.5 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И,
  • в пункте 12.2 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае передачи резидентом своих прав по контракту (кредитному договору) путем уступки требования другому лицу — резиденту или в случае перевода долга по контракту (кредитному договору), на другое лицо-резидента),
  • в пункте 13.1 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае отзыва лицензии у предыдущего банка паспорта сделки),
  • в пункте 14.2 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И (в случае перевода паспорта сделки на обслуживание из другого уполномоченного банка (территориального учреждения Банка России)).

Сроки представления документов для первоначального оформления паспорта сделки 3865-У terms_3865-Y.pdf, 150,5 КБСроки представления документов для оформления паспорта сделки в случае уступки (12.2) 3865-У terms_(12.2)_3865-Y.pdf, 112,4 КБСроки представления документов для оформления паспорта сделки при отзыве лицензии (гл. 13) 3865-У terms_(gl.13)3865-Y.pdf, 108,6 КБСроки представления документов для оформления паспорта сделки при переводе (гл. 14) 3865-У terms_(gl.14)_3865-Y.pdf, 109,9 КБ

Основания для отказа банком в принятии на обслуживание контракта/кредитного договора и в оформлении по нему паспорта сделки:

(см. п. 6.9. Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И)

  • 6.9.1. несоответствие данных, указанных в заполненной форме паспорта сделки, сведениям и информации, которые содержатся в контракте (кредитном договоре) и (или) иных документах и информации, которые представлены резидентом, в том числе из-за отсутствия в них оснований для оформления паспорта сделки;
  • 6.9.2. если форма паспорта сделки заполнена с нарушением требований, установленных Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И;
  • 6.9.3. непредставление резидентом в уполномоченный банк документов и информации, указанных в пункте 6.6 Инструкции Банка России от 04.06.2012 № 138-И, в том числе представление неполного комплекта документов, неполной информации, недостоверных документов (информации).
  • 6.9.4. при наличии предусмотренных правилами внутреннего контроля, разработанными в соответствии с требованиями Банка России, оснований предполагать, что валютные операции, которые будут проводиться по контракту (кредитному договору), могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В случае получения резидентом отказа в оформлении паспорта сделки резидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в банк документы и информацию для оформления паспорта сделки в сроки, установленные Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И.

Паспорт валютной сделки: порядок оформления, сроки, инструкция

При совершении внешнеторговых операций контролю подвергаются не только товары, перемещаемые через границу, но и денежные средства.

Паспорт сделки — это первостепенный документ при осуществлении валютного контроля, который подтверждает проведение валютных операций между резидентом и нерезидентом.

Когда следует оформить паспорт сделки?

  • Проводятся валютные операции;
  • Контракт заключен между резидентом и нерезидентом;
  • Сумма контракта превышает 50 000 дол. США по курсу ЦБ РФ на день заключения контракта.

Паспорт сделки оформляется в срок не позднее 15 рабочих дней после заключения контракта. В случае несоблюдения порядка и сроков учета и отчетности по валютным операциям резидент несет административную ответственность.

Для начала резиденту необходимо обратиться в уполномоченный банк, через который будут проходить расчеты по контракту, затем ему необходимо представить следующие документы:

  • Заполненный паспорт сделки формы 1;
  • Контракт;
  • Документы и информацию, в соответствии с которыми был заполнен паспорт сделки, в основном это учредительные документы резидента.

Важно, что банк вправе потребовать и другие документы по его усмотрению.

Сроки оформления паспорта сделки банком

В течение 3 рабочих дней банк проверяет полноту представленных документов и сведений, которые необходимы для оформления, переоформления, закрытия паспорта сделки.

Максимальный срок предоставление банком клиенту результатов проверки и вынесения решения об открытии или отказе в открытии паспорта сделки — 2 рабочих дня.

Паспорт сделки может быть оформлен и в более короткие сроки, однако максимальный срок составляет 5 рабочих дней.

Банк может отказать в оформлении паспорта сделки на основании:

  • Отсутствие или несоответствие данных, указанных в паспорте сделки с информацией, содержащейся в предоставленных документах
  • Неправильное (некорректное) заполнение паспорта сделки
  • Непредставление или предоставление неполного пакета документов необходимых для оформления паспорта сделки

При получении отказа в оформлении паспорта сделки резидент имеет право устранить недостатки и ошибки и повторно подать необходимые документы и сведенья в установленный банком срок.

Паспорт сделки считается оформленным после того, как банк присвоит номер и проставит дату оформления и подпись ответственного лица

Инструкция по заполнению паспорта сделки

Паспорт сделки заполняется в соответствии с Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И.

Рассмотрим порядок заполнения паспорта сделки по контракту (по форме 1) для юридических лиц:

Заголовочная часть и строка «Паспорт сделки от» и «№» заполняется банком

Первый раздел «Сведенья о резиденте».

1.1. полное наименование организации в соответствии с ЕГРЮЛ

1.2. адрес юридического лица, указанный в ЕГРЮЛ

1.3. основной государственный регистрационный номер, присвоенный при регистрации в ЕГРЮЛ

1.4. дата внесения в ЕГРЮЛ записывается в формате ДД.ММ.ГГГГ

1.5. вносится идентификационный номер налогоплательщика и код причины постановки на учет

Второй раздел называется «Реквизиты нерезидента», в нем указывается информация об иностранном контрагенте, который прописан в контракте.

В первой графе указывается название иностранного контрагента, во второй и третей графе – наименование и цифровой код страны регистрации соответственно. Цифровой код определяется по Общероссийскому классификатору стран мира.

Третий раздел «Общие сведенья о контракте»

Графа 1 – номер контракта, при отсутствии номера следует проставить «б/н»

Графа 2 – дата подписания контракта, прописывается в формате ДД.ММ.ГГГГ

Графа 3 – указывается наименование валюты контракта

Графа 4 – цифровой код валюты контракта в соответствии с Общероссийским классификатором валют

Графа 5 – указывается общая сумма контракта в валюте, указанной в графах 3,4.

Графа 6 – в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата завершения всех обязательств по контракту

Четвертый раздел «Сведенья об оформлении, переводе или закрытии паспорта сделки»

Графа 2 заполняется с использованием знака «/», где указываются регистрационный номер банка ПС и порядковый номер филиала в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций

В графе 3 указывается дата принятия ПС на обслуживание в другой банк в форме ДД.ММ.ГГГГ. Если перевода в другой банк не было, то графа не заполняется.

Графы 4 и 5 также указывается дата в формате ДД.ММ.ГГГГ и основание закрытия ПС.

Пятый раздел «Сведенья о переоформлении паспорта сделки»

В данном разделе указываются все номера и даты, переоформленных паспортов сделок, если таковые имеются.

Шестой раздел «Сведенья о ранее оформленном паспорте сделки по контракту» заполняется в случае, если по данному контракту был ранее оформлен паспорт сделки.

Седьмой раздел «Справочная информация»

7.1. Если документы в банк были предоставлены резидентом в бумажном виде, необходимо проставить цифру «1», если резидент передал документы в электронном виде – цифра «2».

7.2. Аналогичная система проставления значений: «1» — паспорт сделки направлен банком на бумажном носителе, «2» паспорт сделки направлен в электронном виде.

Компания «АГАПАС-ЭКСПОРТ» готова взять на себя не только выполнение таможенных формальностей, но и проведение всей сделки, в том числе мы оформим паспорт сделки! Получить консультацию по проведению экспорта или импорта можно по телефону +7 (499) 703-18-15.

Понятие и порядок оформления паспорта сделки

Паспорт сделки — базовый документ валютного контроля, оформляемый экспортером товаров — резидентом РФ в банке и содержащий изложенные в стандартизированной форме сведения о внешнеэкономической сделке, необходимые для осуществления валютного контроля. Данный документ оформляется экспортером по установленной форме в двух экземплярах по каждому заключенному им контракту и представляется для подписания в уполномоченный банк, на транзитный валютный счет в котором в последующем должна поступить от импортера-нерезидента вся валютная выручка от экспорта товаров по данному контракту. Одновременно с паспортом сделки экспортер представляет в банк оригинал или надлежаще оформленную копию контракта, на основании которого был составлен паспорт сделки. Первый экземпляр паспорта сделки, подписанный банком, вместе с оригиналом или копией контракта возвращаются экспортеру.

Для оформления товара, вывозимого в режиме экспорта, декларант обязан наряду с грузовой таможенной декларацией (ГТД) и другими предусмотренными таможенным законодательством документами предъявить таможне надлежаще заверенную ксерокопию паспорта сделки и копию с представляемой ГТД. Копия паспорта сделки остается в таможенном органе, а копия ГТД, заверенная работником таможни, возвращается декларанту для передачи ее в банк, оформивший паспорт сделки.

Итак, основаниями для оформления паспорта сделки являются:

  • · вывозимые с таможенной территории РФ или ввозимые на таможенную территорию РФ товары, а также выполняемые работы, оказываемые услуги, передаваемая информация и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них, по внешнеторговому контракту, заключенному между резидентом и нерезидентом;
  • · предоставление резидентами займов в иностранной валюте и в валюте РФ нерезидентам, а также получение резидентами кредитов и займов в иностранной валюте и в валюте РФ от нерезидентов по кредитному договору.

Существуют также случаи, когда не требуется оформление паспорта сделки, а именно, если контракт заключен:

  • · между нерезидентами и физическими лицами — резидентами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, при осуществлении указанными резидентами валютных операций по контракту;
  • · между нерезидентом и кредитной организацией — резидентом;
  • · между нерезидентом и федеральным органом исполнительной власти, специально уполномоченным Правительством РФ на осуществление валютных операций;
  • · между нерезидентом и резидентом в случае, если общая сумма контракта (кредитного договора) не превышает в эквиваленте 5 тыс. долларов США по курсу иностранных валют к рублю, установленному Банком России на дату заключения контракта (кредитного договора) с учетом внесенных изменений и дополнений.

Порядок оформления паспорта сделки.

Резидент по каждому контракту (кредитному договору) оформляет один паспорт сделки в одном банке.

В случае если резидент осуществляет все валютные операции по контракту (кредитному договору) через счета, открытые в банке-нерезиденте, паспорт сделки оформляется в территориальном учреждении Банка России по месту государственной регистрации резидента (по месту регистрации — для физического лица).

Для оформления паспорта сделки резидент представляет в банк одновременно следующие обосновывающие документы:

  • 1) Два экземпляра паспорт сделки;
  • 2) Контракт (договор), являющийся основанием для проведения валютных операций по контракту (кредитному договору);
  • 3) Разрешение органа валютного контроля на осуществление валютных операций по контракту (кредитному договору), а также на открытие резидентом счета в банке-нерезиденте, в случаях, предусмотренных актами валютного законодательства РФ;
  • 4) Иные документы, указанные в части 4 статьи 23 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» №173-ФЗ от 10.12.2003 года, необходимые для оформления паспорта сделки, а именно:
  • 1) документы, удостоверяющие личность физического лица;
  • 2) документ о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя;
  • 3) документы, удостоверяющие статус юридического лица, — для нерезидентов, документ о государственной регистрации юридического лица — для резидентов;
  • 4) свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
  • 5) документы, удостоверяющие права лиц на недвижимое имущество;
  • 6) документы, удостоверяющие права нерезидентов на осуществление валютных операций, открытие счетов (вкладов), оформляемые и выдаваемые органами страны места жительства (места регистрации) нерезидента, если получение нерезидентом такого документа предусмотрено законодательством иностранного государства;
  • 7) уведомление налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории РФ;
  • 8) регистрационные документы;
  • 9) документы (проекты документов), являющиеся основанием для проведения валютных операций, включая договоры (соглашения, контракты), доверенности, выписки из протокола общего собрания или иного органа управления юридического лица; документы, содержащие сведения о результатах торгов (в случае их проведения); документы, подтверждающие факт передачи товаров (выполнения работ, оказания услуг), информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, акты государственных органов;
  • 10) документы, оформляемые и выдаваемые кредитными организациями, включая банковские выписки; документы, подтверждающие совершение валютных операций;
  • 11) таможенные декларации, документы, подтверждающие ввоз в РФ валюты РФ, иностранной валюты и внешних и внутренних ценных бумаг в документарной форме;
  • 12) документы, подтверждающие, что физические лица являются супругами или близкими родственниками, включая документы, выданные органами записи актов гражданского состояния (свидетельство о заключении брака, свидетельство о рождении), вступившие в законную силу решения суда об установлении факта семейных или родственных отношений, об усыновлении (удочерении), об установлении отцовства. А также записи в паспортах о детях, о супруге и иные документы, предусмотренные законодательством РФ.

Паспорт сделки, представляемый в банк резидентом (физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, либо физическим лицом — индивидуальным предпринимателем). Подписывается этим резидентом либо лицом, уполномоченным им на основании доверенности, и заверяется его печатью (при ее наличии).

Паспорт сделки, представляемый в банк ПС резидентом — юридическим лицом, подписывается двумя лицами, наделенными правом первой и второй подписи, или одним лицом, наделенным правом первой подписи (в случае отсутствия в штате юридического лица — резидента лиц).

В обязанности их входит ведение бухгалтерского учета, заявленное в карточке с образцами подписей и оттиска печати, с приложением оттиска печати юридического лица — резидента.

Банк проверяет соответствие информации, указанной резидентом в паспорте сделке, сведениям, содержащимся в обосновывающих документах.

Представленный резидентом паспорт сделки проверяется ответственным лицом банка в срок, не превышающий 3 рабочих дня с дня его представления резидентом в банк.

В случае надлежащего заполнения и оформления резидентом оба экземпляра паспорта сделки подписываются ответственным лицом банка и заверяются печатью.

Один экземпляр паспорта сделки, подписанный ответственным лицом банка и заверенный печатью банка, а также копии представленных резидентом обосновывающих документов помещаются банком в досье по паспорту сделки. Другой экземпляр возвращается резиденту.

Банк отказывает в подписании паспорта сделки по следующим основаниям:

  • 1) несоответствие данных, содержащихся в контракте (кредитном договоре), данным, указанным в паспорте сделки;
  • 2) оформление паспорта сделки с нарушениями требований, установленных Инструкцией ЦБ РФ «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок» №117-И от 15.06.2004 года.
  • 3) непредставление резидентом в банк обосновывающих документов.

В случае отказа в подписании паспорта сделки банк возвращает резиденту представленные им экземпляры паспорта сделки и обосновывающие документы в срок, не превышающий 3 рабочих дня, следующих за датой их представления.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *